外部事件引发的操作风险包括（　　）。A.外部欺诈盗窃 B.洗钱 C.内部欺诈 D.违反系统安全 E.监管规定

admin2020-12-24 59

问题外部事件引发的操作风险包括（　　）。

选项 A.外部欺诈盗窃
B.洗钱
C.内部欺诈
D.违反系统安全
E.监管规定

答案ABE

解析操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别。外部事件包括：外部欺诈、洗钱、政治风险、监管规定、业务外包、自然灾害、恐怖威胁。 C选项属于人员因素的内容；D选项属于系统缺陷的内容。考点操作风险管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tkF0KKKQ

相关试题推荐

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B、建立交易监测系统、预防系
关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（）。A、基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B、参与市场的主体具有完全平等的权利C、监管部门执法
公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、成本控制B、人员控制C、风险控制D、效益控制
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进
根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、办理与基金托管业务活动
风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B、以基金公司的风险准备金作为
董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解
股票基金与股票相比，其不同之处不包括（）。A、股票基金投资风险高于单一股票的投资风险B、股票基金增加了基金经理的委托代理风险C、投资人不可能采取股票估值的
根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A、25%B、20%C、30%D、10%

随机试题

简述遗产债务的清偿原则。
隔震和消能减震设计的主要适用场合，不包括（　　）。[2012年真题] A、使用
熟石膏，人造石和超硬石膏是临床常用的模型材料，其物理机械性能有较大的差异，表现在
不属于维生素K依赖因子的是 A．Ⅱ B．Ⅸ C．Ⅹ D．Ⅶ E．Ⅲ
某项目的招标人于2012年6月1日向中标人发出了中标通知书，双方于2012年6月
（??）的核心是建立应急基金，保障个人和家庭生活质量和状态的稳定性。
木材中所含水分的存在形式不包括（）。
在运输系统的组成中，将固定在特定空间位置的建筑物界定为()。
片剂的稀释剂不包括
某上市公司经理在执行公司职务时违反公司章程，给公司造成了损失，具有法定资格的股东经向监事会提出向人民法院提起诉讼的书面请求后遭拒绝的，有权为了公司的利益以...

外部事件引发的操作风险包括（ ）。A.外部欺诈盗窃 B.洗钱 C.内部欺诈 D.违反系统安全 E.监管规定

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B、建立交易监测系统、预防系

关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（）。A、基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B、参与市场的主体具有完全平等的权利C、监管部门执法

公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、成本控制B、人员控制C、风险控制D、效益控制

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A、相关高管人员对基金宣传推介材料进

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、办理与基金托管业务活动

风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B、以基金公司的风险准备金作为

董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解

股票基金与股票相比，其不同之处不包括（）。A、股票基金投资风险高于单一股票的投资风险B、股票基金增加了基金经理的委托代理风险C、投资人不可能采取股票估值的

根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A、25%B、20%C、30%D、10%

简述遗产债务的清偿原则。

隔震和消能减震设计的主要适用场合，不包括（ ）。[2012年真题] A、使用

熟石膏，人造石和超硬石膏是临床常用的模型材料，其物理机械性能有较大的差异，表现在

不属于维生素K依赖因子的是 A．Ⅱ B．Ⅸ C．Ⅹ D．Ⅶ E．Ⅲ

某项目的招标人于2012年6月1日向中标人发出了中标通知书，双方于2012年6月

（??）的核心是建立应急基金，保障个人和家庭生活质量和状态的稳定性。

木材中所含水分的存在形式不包括（）。

在运输系统的组成中，将固定在特定空间位置的建筑物界定为()。

片剂的稀释剂不包括

某上市公司经理在执行公司职务时违反公司章程，给公司造成了损失，具有法定资格的股东经向监事会提出向人民法院提起诉讼的书面请求后遭拒绝的，有权为了公司的利益以...

外部事件引发的操作风险包括（　　）。A.外部欺诈盗窃 B.洗钱 C.内部欺诈 D.违反系统安全 E.监管规定

隔震和消能减震设计的主要适用场合，不包括（　　）。[2012年真题] A、使用