2. 财务会计
  3. 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务

Freeti2019-12-17  66
问题 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
选项 A.1B.2C.3D.5
答案B
解析考点：证券公司开展中间介绍业务的相关规定。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tkx9KKKQ
相关试题推荐
随机试题