首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务
Freeti
2019-12-17
54
问题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
选项
A.1B.2C.3D.5
答案
B
解析
考点:证券公司开展中间介绍业务的相关规定。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tkx9KKKQ
相关试题推荐
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括()。
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。
投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日,开放时间为(
依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定,信息管理平台的建立
目前,我国()开办上市开放式基金业务。
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在(
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到()个月,且持有资金不得低于(
上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()月。
三大农产品期货不包括()。
随机试题
依据《中华人民共和国海洋环境保护法》,严格限制向海域排放的废水或废液包括( )
目前诊断支气管扩张敏感且常用的检查() A.胸部X线检查 B.支气管造影术
商业信用是企业之间,由于()而相互提供的信用。
硅酸盐水泥的物理指标主要包括()。
材料划分为亲水性材料时,其湿润边角为()。
根据《劳动合同法》,劳动者可以解除劳动合同的情形包括()。
仿制药应当与被仿制药有同样的
《建设项目环境影响评价分类管理名录》对建设涉及环境敏感区的项目的规定是()。
安规规定:在调整列车运行图、机车周转图正式实施后的一个月内,完成列车操纵示意图的修改工作。
25岁,男性,患者,近两个月出现双眼睑下垂,吞咽困难,四肢乏力,晨轻暮重。某医院先后给予服用吡啶斯的明,美斯的明等药物。3天前自觉呼吸费力,腹痛。入院时呼...