首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务
Freeti
2019-12-17
52
问题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
选项
A.1B.2C.3D.5
答案
B
解析
考点:证券公司开展中间介绍业务的相关规定。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tkx9KKKQ
相关试题推荐
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括()。
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。
投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日,开放时间为(
依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定,信息管理平台的建立
目前,我国()开办上市开放式基金业务。
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在(
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到()个月,且持有资金不得低于(
上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()月。
三大农产品期货不包括()。
随机试题
患者,男性,63岁。间断腹痛、腹胀20余年,加重3个月,大便4~6次/天,稍烂、
对于教师道德的教育功能,以下说法不正确的是
处于这一阶段的儿童具有以下哪些特征( )
基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形
下列哪些疾病的胸腔积液是由于胸膜毛细血管壁通透性增加所致
患儿,女性,2岁,口腔溃疡3天,之前感冒发烧2天、体检:全口牙龈红肿,上腭及舌背粘膜见成簇的小水疱,部分已破溃为浅表溃疡,周围粘膜出血发红。本病可能的诊断为
某工程包括三幢结构相同的砖混住宅楼,组织单位工程流水,以每幢住宅楼为一个施工段。已知:(1)地面0.000以下部分按土方开挖、基础施工、底层预制板安装、回...
某工程施工招标,由评标委员会负责资格审查,这种资格审查方法属于()。A:资格预审合格制B:资格预审有限数量制C:资格后审并实施合格性评审D:资格后审并实
地基处理中,软弱土包括()。 A.软黏土B.淤泥、淤泥质土 C.山区地基土D.饱和粉细砂 E.多年冻土
2019年1月,甲公司一批会计档案保管期满,其中有尚存在未了事项的会计凭证。甲公司档案管理机构请会计机构负责人王某及相关人员在会计档案销毁清册上签署意见,...