首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务
Freeti
2019-12-17
43
问题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
选项
A.1B.2C.3D.5
答案
B
解析
考点:证券公司开展中间介绍业务的相关规定。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tkx9KKKQ
相关试题推荐
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括()。
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。
投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日,开放时间为(
依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定,信息管理平台的建立
目前,我国()开办上市开放式基金业务。
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在(
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到()个月,且持有资金不得低于(
上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()月。
三大农产品期货不包括()。
随机试题
压力管道发生紧急事故时要对压力管道进行必要的故障处理,下列关于压力管道故障处理的
乙施工企业向甲建设单位主张支付工程款,甲以工程质量不合格为由拒绝支付,乙将其工程
猜糖果游戏中桌上放着黄绿蓝红色四个盒子。 黄色盒子上写着:糖果不在蓝盒中。
图所示组合结构中,杆DE的轴力为( )。
对各类变电站实施分级管理,国网公司负责组织并提出一类变电站工作要求,省公司运检部
人寿保险信托的功能不包括()。
易腐烂的中药饮片是
知识点:肠麻痹 治疗重症胰腺炎合并肠麻痹的患者时,不宜应用的药物是 A.抗
银监会除按规定采取监管措施外,还可根据《银行业监督管理法》相关规定对贷款人进行处罚的情形包括( )。A.发放贷款用途不符合法律法规规定和国家有关政策、发放无指
共用题干 某公司有一台设备甲购于三年前,原值为60000元,预计净残值率10%,规定的使用年限为6年,采用平均年限法提取折旧,从目前的情况看至少还能使用...