首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对每一个营业机构来说,风险评估每年至少( )次,审计每( )年至少1次。A.1;1 B.1;2 C.2;1 D.2;2
对每一个营业机构来说,风险评估每年至少( )次,审计每( )年至少1次。A.1;1 B.1;2 C.2;1 D.2;2
admin
2020-12-24
9
问题
对每一个营业机构来说,风险评估每年至少( )次,审计每( )年至少1次。
选项
A.1;1
B.1;2
C.2;1
D.2;2
答案
B
解析
对每一个营业机构的风险评估每年至少1次.审计每2年至少1次。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tlW0KKKQ
相关试题推荐
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是()。A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。A.30%
基金监管从内容上未涉及到对以下()的监管。A.基金机构的市场准入B.基金机构从业人员的资格C.基金机构从业人员的行为D.基金投资人
基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报()备案。A.基金业协会B.工商注册所在地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券业协会
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这样体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A.独立性B.相互制约C
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司B.基金管理
关于投资者教育,以下说法错误的是()。A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C
关于基金公司内部控制目标,以下表述错误的是()。A.保障公司经营运作的合法合规B.追求基金公司利润最大化C.确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理()。A.后续培训B.执业注册C.从业证书D.执业年检
()是风险管理中的核心操作环节。A.风险评估B.风险应对C.风险报告和监控D.风险管理体系的评价
随机试题
属于浅感觉的是 A.视觉 B.听觉 C.嗅觉 D.味觉 E.痛觉
某公司年末总资产为160000万元,流动负债为40000万元,长期负债为6000
8周岁以上的未成年人是限制民事行为能力人;不能完全辨认自己行为的精神病人是无民事
描述集中趋势的指标不包括()
无论混凝土是否有抗冻要求,对粗骨料所含杂质和缺陷颗粒限值相同的是()。
范某和王某发生邻里纠纷,有矛盾激化的可能,人民调解委员会派人民调解员小冯进行调解
根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013),下列费用可用暂列
下列关于货币互换说法错误的是( )。
如图所示的情形中,人对物体做功的是()
治安管理处罚,是指公安机关对违反治安管理的行为人依法强制剥夺其人身自由、财产或其