期货公司申请从事期货投资咨询业务时，公司及有关高级管理人员、业务人员在最近（）年内合规经营且无不良诚信记录，公司最近（）年内不存在被监管机构采取重大监管措...

admin2020-12-24 32

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务时，公司及有关高级管理人员、业务人员在最近（）年内合规经营且无不良诚信记录，公司最近（）年内不存在被监管机构采取重大监管措施的情形。

选项 A 3，1
B 3，2
C 2，1
D 2，2

答案A

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tq98KKKQ

相关试题推荐

公司现金流主要来自() Ⅰ.公司融资 Ⅱ.公司投资 Ⅲ.公司变更 Ⅳ.公司经营A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
分析行业生命周期主要是从()方面进行分析。 Ⅰ.公司数量 Ⅱ.产品价格 Ⅲ.利润 Ⅳ.风险A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.
对公司成长性进行分析，其内容应该包括()。 Ⅰ.公司产品市场前景的预测 Ⅱ.公司财务指标的纵向比较 Ⅲ.引发公司规模变动的原因 Ⅳ.公司财务指标...
银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因表有()等。 Ⅰ.利率趋势 Ⅱ.当时市场状况 Ⅲ.客...
证券公司人力资源部的主要职能包括()。 Ⅰ.负责投资顾问的人事管理 Ⅱ.负责投资顾问的资格申报 Ⅲ.负责投资顾问的注册登记 Ⅳ.负责投资顾问的招聘A、
下列对压力测试表述正确的是()。A、压力测试是指将整个金融机构或资产组合置于某一预定的（主观想象的）极端市场情况下，测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量
某上市公司希望增加流动资金，但不想增加额外固定费用。则该公司的股东将不会选择的方式是()。A、向社会发放两年期债券筹资B、向普通股股东及公众增发新股C、向
假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%。...
()应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。A、证券公司B、商业银行C、证券交易所D、中国证监会
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、诚实信用B、守法合规C、客户至上D、保守秘密

随机试题

依据《突发事件应对法》的规定，发布三级、四级警报，宣布进入预警期后，县级以上地方
在坍落度试验中，从开始装料到提坍落度筒的整个过程应不间断地进行，并应在（　　）s
注册会计师应当要求参与项目组讨论的人员有（　　）。
病理性的持续睡眠状态，可被唤醒，并能正确回答问题称为
A钢铁集团有限公司成立于2000年3月14日，法定代表人为吕某，企业性质为民营有限公司。集团公司下设焦化厂、炼铁厂、炼钢厂、烧结厂、球团厂、制氧厂、发电厂...
共用题干患者，男性，50岁。近1个月来常有刺激性咳嗽，无发热，应用止咳剂及抗生素治疗无效，X线摄片示：右肺下叶4cm*3.5cm块状影，诊断为肺癌，择...
某房地产开发公司在某城市临街建设商住两用商品房一幢，共11层。居民王女士购买了其中一套住房，该住房套内房屋使用面积为120m2，套内墙体面积为20m2，北...
面层宽度14m的混凝土道路的低、中级路面，其垫层宽度应为（　）。A.14mB.15mC.14.5mD.16m
选聘首席风险官的主要判断标准有（）。[2010年9月真题]A.其是否符合规定的任职条件B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历C.其是否诚信守法D.其
2017年1月，A公司由于业务需要在S银行设立了基本存款账户、专用存款账户和临时存款账户，2018年1月，该公司由于经营不善导致破产，需要撤销在S银行开立...

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，公司及有关高级管理人员、业务人员在最近（）年内合规经营且无不良诚信记录，公司最近（）年内不存在被监管机构采取重大监管措...

公司现金流主要来自() Ⅰ.公司融资 Ⅱ.公司投资 Ⅲ.公司变更 Ⅳ.公司经营A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

分析行业生命周期主要是从()方面进行分析。 Ⅰ.公司数量 Ⅱ.产品价格 Ⅲ.利润 Ⅳ.风险A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.

对公司成长性进行分析，其内容应该包括()。 Ⅰ.公司产品市场前景的预测 Ⅱ.公司财务指标的纵向比较 Ⅲ.引发公司规模变动的原因 Ⅳ.公司财务指标...

银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因表有()等。 Ⅰ.利率趋势 Ⅱ.当时市场状况 Ⅲ.客...

证券公司人力资源部的主要职能包括()。 Ⅰ.负责投资顾问的人事管理 Ⅱ.负责投资顾问的资格申报 Ⅲ.负责投资顾问的注册登记 Ⅳ.负责投资顾问的招聘A、

下列对压力测试表述正确的是()。A、压力测试是指将整个金融机构或资产组合置于某一预定的（主观想象的）极端市场情况下，测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量

某上市公司希望增加流动资金，但不想增加额外固定费用。则该公司的股东将不会选择的方式是()。A、向社会发放两年期债券筹资B、向普通股股东及公众增发新股C、向

假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%。...

()应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。A、证券公司B、商业银行C、证券交易所D、中国证监会

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、诚实信用B、守法合规C、客户至上D、保守秘密

依据《突发事件应对法》的规定，发布三级、四级警报，宣布进入预警期后，县级以上地方

在坍落度试验中，从开始装料到提坍落度筒的整个过程应不间断地进行，并应在（ ）s

注册会计师应当要求参与项目组讨论的人员有（ ）。

病理性的持续睡眠状态，可被唤醒，并能正确回答问题称为

A钢铁集团有限公司成立于2000年3月14日，法定代表人为吕某，企业性质为民营有限公司。集团公司下设焦化厂、炼铁厂、炼钢厂、烧结厂、球团厂、制氧厂、发电厂...

共用题干 患者，男性，50岁。近1个月来常有刺激性咳嗽，无发热，应用止咳剂及抗生素治疗无效，X线摄片示：右肺下叶4cm*3.5cm块状影，诊断为肺癌，择...

某房地产开发公司在某城市临街建设商住两用商品房一幢，共11层。居民王女士购买了其中一套住房，该住房套内房屋使用面积为120m2，套内墙体面积为20m2，北...

面层宽度14m的混凝土道路的低、中级路面，其垫层宽度应为（ ）。A.14mB.15mC.14.5mD.16m

选聘首席风险官的主要判断标准有（）。[2010年9月真题]A.其是否符合规定的任职条件B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历C.其是否诚信守法D.其

2017年1月，A公司由于业务需要在S银行设立了基本存款账户、专用存款账户和临时存款账户，2018年1月，该公司由于经营不善导致破产，需要撤销在S银行开立...

在坍落度试验中，从开始装料到提坍落度筒的整个过程应不间断地进行，并应在（　　）s

注册会计师应当要求参与项目组讨论的人员有（　　）。

共用题干患者，男性，50岁。近1个月来常有刺激性咳嗽，无发热，应用止咳剂及抗生素治疗无效，X线摄片示：右肺下叶4cm*3.5cm块状影，诊断为肺癌，择...

面层宽度14m的混凝土道路的低、中级路面，其垫层宽度应为（　）。A.14mB.15mC.14.5mD.16m