证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（)工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A:5个 B:3个 C:2个 D:1个

admin2020-12-24 16

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（)工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A:5个
B:3个
C:2个
D:1个

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tsCQKKKQ

相关试题推荐

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

随机试题

在为社区居民进行刷牙指导时，口腔医师指出应使用保健牙刷，并告诉人们 A、磨圆的
我国宪法明确规定：“国家为了公共利益的需要，可以依照法律规定对公民的私有财产实行
当用户管辖的线路要求停电时，应得到用户停送电联系人的（），经批准后方可停
现阶段用于矿井的灭火技术主要有（）以及新型的凝胶灭火、泡沫灭火等技术手段。
四、男性，28岁，上呼吸道感染后2周，出现肉眼血尿、颜面水肿入院，体检：血压20
以下属于建设工程工程量清单计价活动的是（　　）。A.工程量清单编制B.法律C.法规D.要约邀请
请根据所提供的教材片段，设计1课时的教学简案。要求：(1)写出一篇规范完整的课时教学简案；(2)恰当设定本课时的教学目标、教学重点和难点；(3)合理地...
X、Y、Z是短周期的三种元素，已知X原子的最外层只有一个电子，Y原子的M层上的电子数是它的L层上的一半．2原子的L层上的电子数是它的K层上的3倍。下列有关...
用无毒聚氯乙烯或硅橡胶为骨架的片剂A.不溶性骨架片B.亲水凝胶骨架片C.植入制剂D.生物溶蚀性骨架片E.渗透泵片
(2013年)综合布线可采用不同类型的信息插座，支持155Mbps信息传输，适合语音、数据、视频应用，8位/8针无锁信息模板，可安装在配线架或接线盒内的信...

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（)工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A:5个 B:3个 C:2个 D:1个

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

在为社区居民进行刷牙指导时，口腔医师指出应使用保健牙刷，并告诉人们 A、磨圆的

我国宪法明确规定：“国家为了公共利益的需要，可以依照法律规定对公民的私有财产实行

当用户管辖的线路要求停电时，应得到用户停送电联系人的（），经批准后方可停

现阶段用于矿井的灭火技术主要有（）以及新型的凝胶灭火、泡沫灭火等技术手段。

四、男性，28岁，上呼吸道感染后2周，出现肉眼血尿、颜面水肿入院，体检：血压20

以下属于建设工程工程量清单计价活动的是（ ）。A.工程量清单编制B.法律C.法规D.要约邀请

请根据所提供的教材片段，设计1课时的教学简案。 要求：(1)写出一篇规范完整的课时教学简案；(2)恰当设定本课时的教学目标、教学重点和难点；(3)合理地...

X、Y、Z是短周期的三种元素，已知X原子的最外层只有一个电子，Y原子的M层上的电子数是它的L层上的一半．2原子的L层上的电子数是它的K层上的3倍。下列有关...

用无毒聚氯乙烯或硅橡胶为骨架的片剂A.不溶性骨架片B.亲水凝胶骨架片C.植入制剂D.生物溶蚀性骨架片E.渗透泵片

(2013年)综合布线可采用不同类型的信息插座，支持155Mbps信息传输，适合语音、数据、视频应用，8位/8针无锁信息模板，可安装在配线架或接线盒内的信...

以下属于建设工程工程量清单计价活动的是（　　）。A.工程量清单编制B.法律C.法规D.要约邀请

请根据所提供的教材片段，设计1课时的教学简案。要求：(1)写出一篇规范完整的课时教学简案；(2)恰当设定本课时的教学目标、教学重点和难点；(3)合理地...