首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A:5个 B:3个 C:2个 D:1个
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A:5个 B:3个 C:2个 D:1个
admin
2020-12-24
36
问题
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
选项
A:5个
B:3个
C:2个
D:1个
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tsCQKKKQ
相关试题推荐
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。A.协议双方住所地的中国证监会派
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会
随机试题
张先生在未来10年内每年年底获得1000元,年利率为8%,则这笔年金的终值为14
(64-66题共用题干) 女性,18岁,诊断为特发性血小板减少性紫癜,贫血貌,
蛋白质生物合成中肽链延长的能量来自于()。 A.CTP B.ATP C.U
甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为13%,2019年12月发生如下相关
定义优先级的标准一般有()。
相邻关系是( )之间的权利、义务关系。A.不动产所有人B.动产所有人C.不动产租赁人D.不动产借用人
《杠杆率办法》规定,商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于()。A.4%B.5%C.6%D.7%
女性,35岁。腹痛,腹部肿块伴发热1周。不孕症10年(原发),查:T38.5℃,消瘦,心肺(-),下腹部可触及质韧肿块,压痛(+),活动欠佳。妇检:子宫常...
“爱屋及乌”反映了影响人际关系的()。A:马太效应B:皮格马利翁效应C:罗密欧与朱丽叶效应D:晕轮效应
某联合企业为增值税一般纳税人,2019年2月发生如下业务: (1)专门开采天然气45000千立方米。 (2)销售天然气35000千立方米,取得含税销售...