证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（)工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A:5个 B:3个 C:2个 D:1个

admin2020-12-24 87

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（)工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A:5个
B:3个
C:2个
D:1个

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tsCQKKKQ

相关试题推荐

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

随机试题

尽管环境保护任务艰巨，但却迫在眉睫，不容______。经济发展与环境保护不是对立
犬，5岁，咳嗽，体温40.3℃，肺部听诊有广泛性湿啰音，两侧鼻孔呼出气体都呈现尸
女性，40岁。短肠综合征，长期经中心静脉进行营养支持治疗。下列护理方法中错误的是
直肠指检，扪到质软可推动的圆形肿块，指套染有新鲜血迹者应考虑A.内痔B.肛瘘C.外痔D.直肠息肉E.直肠癌
阅读下面材料，回答问题。参加工作不久，我被学校推上了班主任的岗位。由于第一次当班主任，我想只有在学生中树立起威信，才能管好学生。于是，我在班上采取了一...
据科学家观测，北极的年平均气温大约在8℃，而南极的年平均气温要比北极低得多，大约在－56℃。关于造成南极比北极冷的原因，以下说法正确的是()。A.由于地球倾
（）是指当某个股票的价格变化突破事先设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.“相对强度”理论
下列关于标准施工招标文件的说法，正确的是（　　）。A.标准施工招标文件规定了招标投标过程中各阶段参与方的行为B.标准施工招标文件不具有强制性使用效力C.标准
下列说法正确的有()。A:供应商是货物贸易不可或缺、客户最看重的主体B:出口商既可能是单纯的国际贸易公司，也可能是工贸企业C:供应商的信用以及供应保障水平直
根据《法律援助条例》，被告人没有委托辩护人,人民法院为被告人指定辩护人时，法律援助机构应当提供法律援助。下列案件中,无须对被告人进行经济状况审查即可提...

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（)工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A:5个 B:3个 C:2个 D:1个

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

尽管环境保护任务艰巨，但却迫在眉睫，不容______。经济发展与环境保护不是对立

犬，5岁，咳嗽，体温40.3℃，肺部听诊有广泛性湿啰音，两侧鼻孔呼出气体都呈现尸

女性，40岁。短肠综合征，长期经中心静脉进行营养支持治疗。下列护理方法中错误的是

直肠指检，扪到质软可推动的圆形肿块，指套染有新鲜血迹者应考虑A.内痔B.肛瘘C.外痔D.直肠息肉E.直肠癌

阅读下面材料，回答问题。 参加工作不久，我被学校推上了班主任的岗位。由于第一次当班主任，我想只有在学生中树立起威信，才能管好学生。于是，我在班上采取了一...

据科学家观测，北极的年平均气温大约在8℃，而南极的年平均气温要比北极低得多，大约在－56℃。关于造成南极比北极冷的原因，以下说法正确的是()。A.由于地球倾

（）是指当某个股票的价格变化突破事先设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.“相对强度”理论

下列关于标准施工招标文件的说法，正确的是（ ）。A.标准施工招标文件规定了招标投标过程中各阶段参与方的行为B.标准施工招标文件不具有强制性使用效力C.标准

下列说法正确的有()。A:供应商是货物贸易不可或缺、客户最看重的主体B:出口商既可能是单纯的国际贸易公司，也可能是工贸企业C:供应商的信用以及供应保障水平直

根据《法律援助条例》，被告人没有委托辩护人,人民法院为被告人指定辩护人时，法律援助机构应当提供法律援助。 下列案件中,无须对被告人进行经济状况审查即可提...

阅读下面材料，回答问题。参加工作不久，我被学校推上了班主任的岗位。由于第一次当班主任，我想只有在学生中树立起威信，才能管好学生。于是，我在班上采取了一...

下列关于标准施工招标文件的说法，正确的是（　　）。A.标准施工招标文件规定了招标投标过程中各阶段参与方的行为B.标准施工招标文件不具有强制性使用效力C.标准

根据《法律援助条例》，被告人没有委托辩护人,人民法院为被告人指定辩护人时，法律援助机构应当提供法律援助。下列案件中,无须对被告人进行经济状况审查即可提...