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财务会计
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。 A. 利用
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。 A. 利用
题库总管
2020-05-20
11
问题
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。 A. 利用客户交易编码进行期货交易 B. 代客户交存保证金 C. 代客户接收交易密码 D. 向客户提示风险
选项
答案
D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
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