证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D

admin2020-12-24 55

问题证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度
Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/u6beKKKQ

相关试题推荐

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③B.①③C.③D.①
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...
在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。 ①速动比率 ②应收账款回收期 ③销售周转率 ④销售利润率A
股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益...
()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强行减仓制度
参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。A.会员制B.托管制C.
与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。 ①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机 ②期货价格具有预...
我国证券登记结算制度包括哪些内容()。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度

随机试题

某自然人甲得到朋友赠与的一套房屋，其应缴纳的税种包括（　　）。 A、土地增值税
关于tRNA二级结构不正确的描述是 A．含有反密码环 B．倒L形 C．呈三
在责任保险中，一般对被保险雇员的工作性质都有详细说明，体现了保险的()原则。
完善大学生的自我意识，我们可以采取的措施是（）
男性，54岁。右上肺癌患者，在住院化学治疗期间渐起右下肢肿胀，疼痛。Doppl
泛化是指某种特定刺激的条件反应形成后，另外一些类似的刺激，也会诱发同样的条件反应
甲氨蝶呤主要用于 A.消化道肿瘤 B.儿童急性白血病 C.慢性粒细抱性白血
知识点：细胞检测可检测细胞因子分泌细胞数量的技术是A.westernboltB.3H-7dR入法C.蛋白质芯片法D.ELISP0TE.免疫共
固定资产和流动资产的区别有（）。A.价值转移方式不同B.周转时间特点不同C.回收方式不同D.回收期限不同E.折旧形式不同
根据资源税的有关规定，下列表述错误的是（　　）。A.纳税人应当向矿产品的开采地或盐的生产地缴纳资源税B.纳税人开采或生产应税产品出口的，免征资源税C.纳税人

证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实 质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③B.①③C.③D.①

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。 ①速动比率 ②应收账款回收期 ③销售周转率 ④销售利润率A

股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益...

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强行减仓制度

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。A.会员制B.托管制C.

与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。 ①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机 ②期货价格具有预...

我国证券登记结算制度包括哪些内容()。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度

某自然人甲得到朋友赠与的一套房屋，其应缴纳的税种包括（ ）。 A、土地增值税

关于tRNA二级结构不正确的描述是 A．含有反密码环 B．倒L形 C．呈三

在责任保险中，一般对被保险雇员的工作性质都有详细说明，体现了保险的()原则。

完善大学生的自我意识，我们可以采取的措施是（）

男性，54岁。右上肺癌患者，在住院化学治疗期间渐起右下肢肿胀，疼痛。Doppl

泛化是指某种特定刺激的条件反应形成后，另外一些类似的刺激，也会诱发同样的条件反应

甲氨蝶呤主要用于 A.消化道肿瘤 B.儿童急性白血病 C.慢性粒细抱性白血

知识点：细胞检测 可检测细胞因子分泌细胞数量的技术是A.westernboltB.3H-7dR入法C.蛋白质芯片法D.ELISP0TE.免疫共

固定资产和流动资产的区别有（）。A.价值转移方式不同B.周转时间特点不同C.回收方式不同D.回收期限不同E.折旧形式不同

根据资源税的有关规定，下列表述错误的是（ ）。A.纳税人应当向矿产品的开采地或盐的生产地缴纳资源税B.纳税人开采或生产应税产品出口的，免征资源税C.纳税人

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③B.①③C.③D.①

某自然人甲得到朋友赠与的一套房屋，其应缴纳的税种包括（　　）。 A、土地增值税

知识点：细胞检测可检测细胞因子分泌细胞数量的技术是A.westernboltB.3H-7dR入法C.蛋白质芯片法D.ELISP0TE.免疫共

根据资源税的有关规定，下列表述错误的是（　　）。A.纳税人应当向矿产品的开采地或盐的生产地缴纳资源税B.纳税人开采或生产应税产品出口的，免征资源税C.纳税人