证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D

admin2020-12-24 67

问题证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度
Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/u6beKKKQ

相关试题推荐

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③B.①③C.③D.①
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...
在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。 ①速动比率 ②应收账款回收期 ③销售周转率 ④销售利润率A
股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益...
()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强行减仓制度
参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。A.会员制B.托管制C.
与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。 ①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机 ②期货价格具有预...
我国证券登记结算制度包括哪些内容()。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度

随机试题

包装按功能可以分为()。 A．运输包装 B．防湿包装 C．贮藏包装 D．
（391-392题共用题干）女性，48岁，既往有高血压病史，突然出现剧烈胸痛
患儿，男，2岁。流涕，喷嚏，咳嗽1天，次日高热，于体温骤升时突然发生惊厥。查：体
根据事故统计分析的目的，选择合适的统计图。下列统计图适用于直观描述伤亡事故随时间
（　　）是我国商业银行最为复杂的风险种类，同时也是银行面临的最主要的风险。
红花药材的粉末特征是
（）是推进国家治理体系和治理能力现代化的一场深刻变革。A.建设现代化经济体系B.建设人民满意的服务型政府C.深化党和国家机构改革D.坚持贯彻新发展
大脑次要半球在下列何种功能或能力上占优势A.语言活动B.深度知觉C.空间辨认D.触觉认识
在农村双层经营体制中，农户家庭经营与集体统一经营的关系是通过()来实现的。A:土地使用证B:社员证C:土地承包合同D:股金证
共用题干中国农业银行是中国四大国有银行，成立于1951年，并于2010年7月15日、16日分别在上海和香港两地正式挂牌上市。至此，中国四大国有商业银行...

证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实 质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③B.①③C.③D.①

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。 ①速动比率 ②应收账款回收期 ③销售周转率 ④销售利润率A

股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益...

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强行减仓制度

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。A.会员制B.托管制C.

与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。 ①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机 ②期货价格具有预...

我国证券登记结算制度包括哪些内容()。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度

包装按功能可以分为()。 A．运输包装 B．防湿包装 C．贮藏包装 D．

（391-392题共用题干） 女性，48岁，既往有高血压病史，突然出现剧烈胸痛

患儿，男，2岁。流涕，喷嚏，咳嗽1天，次日高热，于体温骤升时突然发生惊厥。查：体

根据事故统计分析的目的，选择合适的统计图。下列统计图适用于直观描述伤亡事故随时间

（ ）是我国商业银行最为复杂的风险种类，同时也是银行面临的最主要的风险。

红花药材的粉末特征是

（）是推进国家治理体系和治理能力现代化的一场深刻变革。A.建设现代化经济体系B.建设人民满意的服务型政府C.深化党和国家机构改革D.坚持贯彻新发展

大脑次要半球在下列何种功能或能力上占优势A.语言活动B.深度知觉C.空间辨认D.触觉认识

在农村双层经营体制中，农户家庭经营与集体统一经营的关系是通过()来实现的。A:土地使用证B:社员证C:土地承包合同D:股金证

共用题干 中国农业银行是中国四大国有银行，成立于1951年，并于2010年7月15日、16日分别在上海和香港两地正式挂牌上市。至此，中国四大国有商业银行...

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③B.①③C.③D.①

（391-392题共用题干）女性，48岁，既往有高血压病史，突然出现剧烈胸痛

（　　）是我国商业银行最为复杂的风险种类，同时也是银行面临的最主要的风险。

共用题干中国农业银行是中国四大国有银行，成立于1951年，并于2010年7月15日、16日分别在上海和香港两地正式挂牌上市。至此，中国四大国有商业银行...