证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D

admin2020-12-24 26

问题证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度
Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/u6beKKKQ

相关试题推荐

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③B.①③C.③D.①
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...
在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。 ①速动比率 ②应收账款回收期 ③销售周转率 ④销售利润率A
股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益...
()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强行减仓制度
参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。A.会员制B.托管制C.
与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。 ①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机 ②期货价格具有预...
我国证券登记结算制度包括哪些内容()。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度

随机试题

以下患者中是肺结核病的易感人群的是 A．矽肺患者 B．心脏病患者 C．糖尿
影响建设工程进度的不利因素有很多，其中属于组织管理因素的有（　）。 A、地下埋
在细胞外液中含量最多的是
生产性毒物危害治理措施包括：密闭一通风排毒系统、局部排气罩、排出气体的净化。下列
某城市为调查居民对市政建设的满意度，先从该市所有居委会中随机抽取20个居委会，再
①《四库全书》与《四库全书总目》，构成一个巨大的研
(2009年真题)在抢劫犯罪中，犯罪时间（　　）。A.是抢劫罪的必要要件B.是抢劫罪的选择要件C.是抢劫罪的加重情节D.与抢劫罪的犯罪构成要件无关
医疗机构内部制剂的特点不包括A:规模小B:不属于药品生产范畴C:临床必需D:周转快E:产量小
妊娠期肝炎特点，下列哪项是不正确的 A消化道症状明显B产后大出血多见C重型肝炎比例高D病死率高E对胎儿无影响
对培训结果进行评估，评估单位应为（）A.培训单位B.学员的单位主管C.培训教师D.学员的直接主管

证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实 质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③B.①③C.③D.①

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。 ①速动比率 ②应收账款回收期 ③销售周转率 ④销售利润率A

股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益...

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强行减仓制度

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。A.会员制B.托管制C.

与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。 ①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机 ②期货价格具有预...

我国证券登记结算制度包括哪些内容()。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度

以下患者中是肺结核病的易感人群的是 A．矽肺患者 B．心脏病患者 C．糖尿

影响建设工程进度的不利因素有很多，其中属于组织管理因素的有（ ）。 A、地下埋

在细胞外液中含量最多的是

生产性毒物危害治理措施包括：密闭一通风排毒系统、局部排气罩、排出气体的净化。下列

某城市为调查居民对市政建设的满意度，先从该市所有居委会中随机抽取20个居委会，再

①《四库全书》与《四库全书总目》，构成一个巨大的研

(2009年真题)在抢劫犯罪中，犯罪时间（ ）。A.是抢劫罪的必要要件B.是抢劫罪的选择要件C.是抢劫罪的加重情节D.与抢劫罪的犯罪构成要件无关

医疗机构内部制剂的特点不包括A:规模小B:不属于药品生产范畴C:临床必需D:周转快E:产量小

妊娠期肝炎特点，下列哪项是不正确的 A消化道症状明显B产后大出血多见C重型肝炎比例高D病死率高E对胎儿无影响

对培训结果进行评估，评估单位应为（）A.培训单位B.学员的单位主管C.培训教师D.学员的直接主管

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③B.①③C.③D.①

影响建设工程进度的不利因素有很多，其中属于组织管理因素的有（　）。 A、地下埋

(2009年真题)在抢劫犯罪中，犯罪时间（　　）。A.是抢劫罪的必要要件B.是抢劫罪的选择要件C.是抢劫罪的加重情节D.与抢劫罪的犯罪构成要件无关