首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资建议、客户回访及投诉包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,
证券投资建议、客户回访及投诉包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,
昕玥
2019-12-17
25
问题
证券投资建议、客户回访及投诉包括( )。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施Ⅴ.证券公司应当建立客户投拆处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项
选项
A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅱ.Ⅲ.ⅤC:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
D
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理⑴证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。⑵证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。⑶证券投资问间不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。⑷证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。⑸证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/u8QEKKKQ
相关试题推荐
甲公司为制造业企业,2×16年产生下列现金流量: (1)收到客户定购商品预付款
重点帮助中下阶层群体掌握社会结构、投诉途径、公民权益等知识,改善他们在这些方面
我国《证券投资基金法》于()开始实施。
下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。
()年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资
从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。
经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了了《合格境外机构同投资者 境内证券
中国证券投资基金业协会的职责,包含下列哪些() Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证
自然人张某通过签订合同授权自然人李某代理其进行证券投资,根据我国代理法律制度,(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()
随机试题
(607-609题共用题干) 患者,男性,30岁,工人,餐后1小时突发上腹部剧
下列关于公务员回避的说法哪项是正确的?()
患者,女,50岁。晨起大便时突然出现剧烈头痛、恶心呕吐、低热及畏光症状,2小时后
根据费雪的贷币需求理论,假设其他条件不变,物价水平将随贷币供应量的增加而( )
我国最早采用班级授课制的是清政府于1862年设于北京的{}。
以下所列项目中,不属于药历内容的是
智商不与因素分数相对应使韦氏智力量表V-P差异没有实际意义,是因为()。
有学者提出:“那些为17世纪的大部分欧洲人难于理解和当时的大不列颠尚未获得全胜的原则(自由与平等),已在新英格兰(英国在北美的殖民地)的法律上得到了全部承...
与地高辛联用,可改善心功能不全患者自觉症状的中成药是()。A.竹叶石膏汤B.桂枝茯苓汤C.四逆汤D.钩藤散E.半夏泻心汤
拟定给药方案时,主要可以调节以下哪一项A.t1/2和kB.Css和VC.X0和τD.V和ClE.Cssmax和Cssmin