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财务会计
证券投资建议、客户回访及投诉包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,
证券投资建议、客户回访及投诉包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,
昕玥
2019-12-17
38
问题
证券投资建议、客户回访及投诉包括( )。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施Ⅴ.证券公司应当建立客户投拆处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项
选项
A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅱ.Ⅲ.ⅤC:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
D
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理⑴证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。⑵证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。⑶证券投资问间不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。⑷证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。⑸证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
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