合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（　　）

admin2020-12-24 43

问题合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（　　）

选项

答案错

解析合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的前提是界定和确认规则与准则的范围。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/u9W0KKKQ

相关试题推荐

证券投资基金依据(　)的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所
目前不可申请从事基金代理销售的机构是(　)。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.中介服务机构
基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为(　)。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理C.
基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。A.20B.5C.10D.3
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）。A.指导和监督基金行业协会的活动B.监督检查基金信息的披露情况C.指导基金投资管理运作D.制定基
对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（）。A.基金销售适用性监管B.基金销售合法性监管C.对基金宣传推介材料的监管D.对基金销售费用的监管
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司
当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）。A.优先满足从业人员个人的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足机构的利益D.

随机试题

商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包
癫痫发作期波形变化多样，但不包括（　　）。 A．棘波 B．尖波
企业人员供给计划不包括() A．招聘计划 B．培训计划 C．内部调动计划
根据《票据法》规定，不属于本票的必须记载事项的是（　）。
电动机形式中包括开启式、防护式、封闭式、密闭式或防爆式等，电动机形式选择的主要依
下列关于风湿性疾病的病理改变叙述错误的是A、急性坏死性小动脉、细动脉炎是SLE的基本病变B、类风湿性关节炎以多发性和对称性增生型滑膜炎为主要表现C、系统
下列各项，最容易引起心房颤动的疾病是A.风湿性心脏病二尖瓣狭窄B.冠状动脉粥样硬化性心脏病C.甲状腺功能亢进性心脏病D.高血压性心脏病E.缩窄性心包炎
关于公平与效率关系的说法，错误的是（）A.公平是提高效率的前提B.效率是公平的基础C.既要反对平均主义，又要防止收入分配过于悬殊D.初次分配注重公平，
在我国北宋年间出现的“交子”属于(　　)。A.代用货币B.实物货币C.信用货币D.金属货币
Z特殊普通合伙企业的合伙人需要进行产权转让目的的评估，则评估对象是（　）。A.该企业的相关合伙人权益B.该企业的全部资产C.该企业的可辨识资产D.该企业的

合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（ ）

证券投资基金依据( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所

目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.中介服务机构

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理C.

基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。A.20B.5C.10D.3

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）。A.指导和监督基金行业协会的活动B.监督检查基金信息的披露情况C.指导基金投资管理运作D.制定基

对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（）。A.基金销售适用性监管B.基金销售合法性监管C.对基金宣传推介材料的监管D.对基金销售费用的监管

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司

当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）。A.优先满足从业人员个人的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足机构的利益D.

商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包

癫痫发作期波形变化多样，但不包括（ ）。 A．棘波 B．尖波

企业人员供给计划不包括() A．招聘计划 B．培训计划 C．内部调动计划

根据《票据法》规定，不属于本票的必须记载事项的是（ ）。

电动机形式中包括开启式、防护式、封闭式、密闭式或防爆式等，电动机形式选择的主要依

下列关于风湿性疾病的病理改变叙述错误的是A、急性坏死性小动脉、细动脉炎是SLE的基本病变B、类风湿性关节炎以多发性和对称性增生型滑膜炎为主要表现C、系统

下列各项，最容易引起心房颤动的疾病是A.风湿性心脏病二尖瓣狭窄B.冠状动脉粥样硬化性心脏病C.甲状腺功能亢进性心脏病D.高血压性心脏病E.缩窄性心包炎

关于公平与效率关系的说法，错误的是（）A.公平是提高效率的前提B.效率是公平的基础C.既要反对平均主义，又要防止收入分配过于悬殊D.初次分配注重公平，

在我国北宋年间出现的“交子”属于( )。A.代用货币B.实物货币C.信用货币D.金属货币

Z特殊普通合伙企业的合伙人需要进行产权转让目的的评估，则评估对象是（ ）。A.该企业的相关合伙人权益B.该企业的全部资产C.该企业的可辨识资产D.该企业的

合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（　　）

证券投资基金依据(　)的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所

目前不可申请从事基金代理销售的机构是(　)。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.中介服务机构

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为(　)。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理C.

基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资

癫痫发作期波形变化多样，但不包括（　　）。 A．棘波 B．尖波

根据《票据法》规定，不属于本票的必须记载事项的是（　）。

在我国北宋年间出现的“交子”属于(　　)。A.代用货币B.实物货币C.信用货币D.金属货币

Z特殊普通合伙企业的合伙人需要进行产权转让目的的评估，则评估对象是（　）。A.该企业的相关合伙人权益B.该企业的全部资产C.该企业的可辨识资产D.该企业的