合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（　　）

admin2020-12-24 39

问题合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（　　）

选项

答案错

解析合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的前提是界定和确认规则与准则的范围。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/u9W0KKKQ

相关试题推荐

证券投资基金依据(　)的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所
目前不可申请从事基金代理销售的机构是(　)。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.中介服务机构
基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为(　)。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理C.
基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。A.20B.5C.10D.3
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）。A.指导和监督基金行业协会的活动B.监督检查基金信息的披露情况C.指导基金投资管理运作D.制定基
对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（）。A.基金销售适用性监管B.基金销售合法性监管C.对基金宣传推介材料的监管D.对基金销售费用的监管
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司
当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）。A.优先满足从业人员个人的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足机构的利益D.

随机试题

下列各项中不属于统计行政规章的有（　　）。 A．《中华人民共和国统计法实施
EB是()。 A．聚丙烯酰胺 B．考马斯亮蓝 C．溴酚蓝 D．甲基蓝
主要化学成分为苦参碱和氧化苦参碱的中药是(　)。 A.黄连 B.防己
国内外许多研究证明，儿童在学前阶段通过教育已经能够认识一定数量的汉字了，所以至少
依据《通用安装工程工程量计算规范》GB50856-2013的规定，项目安装高度若
根据房地产经纪机构下属分支机构的数量及分支机构的商业组织形式，房地产机构的经营模
关于放松训练，错误的说法是()。 (A)放松训练可单独使用，也可联合使用，一
根据《中华人民共和国国家安全法》规定，____依照宪法规定，决定战争状态的宣布，决定全国总动员或者局部动员，决定全国或者个别省、自治区、直辖市进入紧急状态...
下述填补部位不正确的是()A.卡环固位臂进入基牙的倒凹区B.未愈合的伤口和硬区C.骨尖处D.妨碍义齿就位的软组织倒凹E.基托覆盖区内所有余留
某产妇处于第一产程，值班护士了解其宫口开大情况的常用方法是()。A．腹部检查B．骨盆检查C．B超检查D．肛门检查E．双合诊检查

合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（ ）

证券投资基金依据( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所

目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.中介服务机构

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理C.

基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。A.20B.5C.10D.3

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）。A.指导和监督基金行业协会的活动B.监督检查基金信息的披露情况C.指导基金投资管理运作D.制定基

对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（）。A.基金销售适用性监管B.基金销售合法性监管C.对基金宣传推介材料的监管D.对基金销售费用的监管

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司

当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）。A.优先满足从业人员个人的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足机构的利益D.

下列各项中不属于统计行政规章的有（ ）。 A．《中华人民共和国统计法实施

EB是()。 A．聚丙烯酰胺 B．考马斯亮蓝 C．溴酚蓝 D．甲基蓝

主要化学成分为苦参碱和氧化苦参碱的中药是( )。 A.黄连 B.防己

国内外许多研究证明，儿童在学前阶段通过教育已经能够认识一定数量的汉字了，所以至少

依据《通用安装工程工程量计算规范》GB50856-2013的规定，项目安装高度若

根据房地产经纪机构下属分支机构的数量及分支机构的商业组织形式，房地产机构的经营模

关于放松训练，错误的说法是()。 (A)放松训练可单独使用，也可联合使用，一

根据《中华人民共和国国家安全法》规定，____依照宪法规定，决定战争状态的宣布，决定全国总动员或者局部动员，决定全国或者个别省、自治区、直辖市进入紧急状态...

下述填补部位不正确的是()A.卡环固位臂进入基牙的倒凹区B.未愈合的伤口和硬区C.骨尖处D.妨碍义齿就位的软组织倒凹E.基托覆盖区内所有余留

某产妇处于第一产程，值班护士了解其宫口开大情况的常用方法是()。A．腹部检查B．骨盆检查C．B超检查D．肛门检查E．双合诊检查

合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（　　）

证券投资基金依据(　)的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所

目前不可申请从事基金代理销售的机构是(　)。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.中介服务机构

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为(　)。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理C.

基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资

下列各项中不属于统计行政规章的有（　　）。 A．《中华人民共和国统计法实施

主要化学成分为苦参碱和氧化苦参碱的中药是(　)。 A.黄连 B.防己