下列属于银行内部审计事项的有（　　）。A.经营管理的合规性及合规部门工作情况 B.会计记录和财务报告的准确性和可靠性 C.改善银行业金融机构的运营，增加价值 D

admin2020-12-24 45

问题下列属于银行内部审计事项的有（　　）。

选项 A.经营管理的合规性及合规部门工作情况
B.会计记录和财务报告的准确性和可靠性
C.改善银行业金融机构的运营，增加价值
D.与风险相关的资本评估系统情况
E.在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平

答案ABD

解析银行内部审计事项包括：①经营管理的合规性及合规部门工作情况；②内部控制的健全性和有效性；③风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性；④信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况；⑤会计记录和财务报告的准确性和可靠性；⑥与风险相关的资本评估系统情况；⑦机构运营绩效和管理人员履职情况等。选项C、E属于银行内部审计的目标。

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（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.投入产出B.成本效益C.有效性D.盈利性

（）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲

（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.金融机构C.中央银行D.企业

基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。A.准确性原则B.易得性原则C.及时性原则D.公平披露原则

基金管理人的信息披露事项不涉及到下列（）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（）检查，出具合规意见书。A.高级管理人员和督察长B.营业部负责人C.部门经理D.部

关于内部控制的成本效益原则表述错误的是（）。A.成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。A.需要披露基金投资组合报告?B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募

关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（）。A.最近1年没有违法记录B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币C.主要股

封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产总值D.银行存贷款利率

Mindfultravel，Inc．—TreasuresofEgypt

下列机电工程，属于注册建造师执业的机电安装工程中的大型工程是（）。

以下指标中（）数值越高说明金融机构流动性越差。

基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少（）投资于该基金名称所显示的

上颌全口义齿牙槽嵴与硬区之间的区域是()A.缓冲区B.边缘封闭区C.边缘伸展区D.主承托区E.副承托区

能使血管紧张素Ⅱ转变为血管紧张素Ⅲ的是A.肾素B.竣基肽酶C.转换酶D.血管紧张素酶

配制10倍散时，1份毒性药物中，添加稀释剂的量为A.100份B.99份C.10份D.9份E.11份

建筑节能分项工程验收会议由()主持。A.建筑节能工程分包人B.监理工程师C.总承包人D.建设单位法定代表人

中年阶段进入更年期，其会导致的行为问题包括()。A:精神失常B:情绪波动C:心理自闭D:烦躁易怒E:消沉抑郁

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会

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