首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处20万元以上50万元以下罚款。A.违规开展理财产品
商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处20万元以上50万元以下罚款。A.违规开展理财产品
admin
2020-12-24
45
问题
商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处20万元以上50万元以下罚款。
选项
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万元以上50万元以下罚款,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uFDKKKKQ
相关试题推荐
下列比率或指标越高,表示商业银行的流动性风险越高的是()。A.现金头寸指标B.核心存款比例C.易变负债与总资产的比率D.流动资产与总资产的比率
商业价格风险是指商业银行所持有的各类商品的价格发生不利变动而给商业银行带来损失的风险。其中所述商品不包括()。A.大米B.石油C.铂D.黄金
债务人对银行的实质性信贷债务逾期100天以上即被视为违约。()
采用风险为本的监管,是在有限资源约束下最具成本效益的选择。()
风险文化一般由风险管理理念、知识和措施三个层次组成。()
风险对冲是指投资或购买与管理基础资产收益波动正相关或完全正相关的某种金融资产或金融衍生产品,来冲销风险的一种风险管理策略。()
商业银行应当根据资产负债的流动性状况,建立多级流动性准备,实现弹性的多层次的资产负债期限结构匹配,用多道防线抵御可能发生的流动风险。()
根据中国银监会颁布的《商业银行风险监管核心指标》以及银行业金融机构监管信息系统中“非现场监管报表指标体系”中的有关内容,我国共设定了8个流动性监管指标。()
我国银行监管提出应当逐步从风险监管向合规监管的方向转变。()
我国银行的信息披露指上市银行信息披露。()
随机试题
关于CREST综合征,错误的是 A.钙沉着 B.雷诺现象 C.毛细血管扩张
在我国建筑防水材料的应用中处于主导地位的是()。
近年来的“文化相对主义”承认每一种文化都会产生自己的价值体系,人们的信仰和行为准
陆地生态系统完整性指标包括( )。
金沙江波涛汹涌,小铁船在惊涛骇浪中起伏跌宕,我俩吓得高声尖叫,那位带重庆口音的年
下列____不是四川主要的地方戏剧。(出题单位:四川省文化和旅游厅推荐单位:四川学习平台)A、川剧B、四川灯戏C、四川曲艺剧D、淮剧
曲阜孔庙与孔府、孔林并称“三孔”
设(1)求lAl; (2)已知线性方程组AX-b有无穷多解,求a,并求AX=b的通解。
下列有关我国古代法制知识的表述,错误的是()。 A.《商君书》是我国第一部比较系统的封建成文法典 B.“春秋决狱”“秋冬行刑”始于西汉时期...
根据《商品房销售管理办法》,未按照规定在商品房现售前将房地产开发项目手册及符合商品房现售条件的有关证明文件报送房地产开发主管部门备案的,处罚的标准有()。A