自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ

admin2020-12-24 45

问题自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。
Ⅰ.自营规模
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.业务授权

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析《证券公司证券自营业务指引》第八条：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uFbeKKKQ

相关试题推荐

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④
依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%
财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元
下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...
资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...
在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产，企业的债券资产B.银行的股权资产，企业的股权资产C.银行的债权资
下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以
下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对
下列属于资产证券化参与者的有（）。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④投资者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

随机试题

门店形象设计的基本原则不包括（）。 A、注重人性化 B、注重颜色搭配 C、
银行资产保全是银行对已出现风险或即将出现风险的资产，运用或借助经济、法律、行政等
不属于保险公估报告内容的是（　　）。 A、保险公估事项发生的时间、地点、起因、
商品流通网络的主体是（）。 A、批发流通 B、零售流通 C、零售网点 D
在波士顿矩阵分析工具中，代表产品业务增长率高、市场占有率低的区域是()。
某建设单位与甲公司签订一份施工合同，约定由甲公司为其承建某工程。甲公司又与乙公司
适用统计行政处分的对象是（　　）。
心副交感神经节后纤维释放的递质为 A.乙酰胆碱B.肾上腺素C.去甲肾上腺素
工作岗位分析准备阶段的具体任务包括()。[2011年11月三级真题]A:规定调查的范围B:了解情况C:设计岗位调查的方案D:写实测定E:规定调查的对象和
在借贷记账法下，“财务费用”的增加额登记在（　）。A.借方B.贷方C.借方和贷方D.借方或贷方

自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%

财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产，企业的债券资产B.银行的股权资产，企业的股权资产C.银行的债权资

下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对

下列属于资产证券化参与者的有（）。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④投资者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

门店形象设计的基本原则不包括（）。 A、注重人性化 B、注重颜色搭配 C、

银行资产保全是银行对已出现风险或即将出现风险的资产，运用或借助经济、法律、行政等

不属于保险公估报告内容的是（ ）。 A、保险公估事项发生的时间、地点、起因、

商品流通网络的主体是（）。 A、批发流通 B、零售流通 C、零售网点 D

在波士顿矩阵分析工具中，代表产品业务增长率高、市场占有率低的区域是()。

某建设单位与甲公司签订一份施工合同，约定由甲公司为其承建某工程。甲公司又与乙公司

适用统计行政处分的对象是（ ）。

心副交感神经节后纤维释放的递质为 A.乙酰胆碱B.肾上腺素C.去甲肾上腺素

工作岗位分析准备阶段的具体任务包括()。[2011年11月三级真题]A:规定调查的范围B:了解情况C:设计岗位调查的方案D:写实测定E:规定调查的对象和

在借贷记账法下，“财务费用”的增加额登记在（ ）。A.借方B.贷方C.借方和贷方D.借方或贷方

自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ

不属于保险公估报告内容的是（　　）。 A、保险公估事项发生的时间、地点、起因、

适用统计行政处分的对象是（　　）。

在借贷记账法下，“财务费用”的增加额登记在（　）。A.借方B.贷方C.借方和贷方D.借方或贷方