自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ

admin2020-12-24 41

问题自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。
Ⅰ.自营规模
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.业务授权

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析《证券公司证券自营业务指引》第八条：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uFbeKKKQ

相关试题推荐

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④
依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%
财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元
下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...
资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...
在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产，企业的债券资产B.银行的股权资产，企业的股权资产C.银行的债权资
下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以
下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对
下列属于资产证券化参与者的有（）。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④投资者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

随机试题

关于基本粒子，目前最被认可的理论是“标准理论”。它约在30年前确立，已发现的基本
下列会计事项中,可能会引起留存收益总额发生增减变动的是()。
患者女，9岁半，下颌发育差，唇略前突，能正常闭合，面下1／3高度偏小，鼻唇角正常
清洁生产中的新用水量指标包括()。
1995年6月，A市某食品公司经理刘某委托去B市办事的某个体商行负责人张某将该公
人民币合格境外机构投资者，简称为()。A、QFIIB、QDIIC、RQFIID、RQDII
为保证材料真实，也为了维护心理治疗本身的声誉及权威性，因此心理治疗要坚持 A真诚原则B耐心原则C保密原则D中立原则E回避原则
接触汞的作业是（　　）A.制造高温仪表B.制造景泰蓝C.干电池的生产D.电镀行业E.水泥的生产
以（　　）为中心，组织、带动、服务于整个社会已是明显的时代特征。A:乡村B:工业C:城市D:农业
下列属于固定间隔期系统缺点的是()。A:一次办理多种商品的订购，订购费用高B:一次订购的金额大，不便于获得价格折扣C:安全库存量高D:需要严格跟踪库存水平

自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%

财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产，企业的债券资产B.银行的股权资产，企业的股权资产C.银行的债权资

下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对

下列属于资产证券化参与者的有（）。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④投资者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

关于基本粒子，目前最被认可的理论是“标准理论”。它约在30年前确立，已发现的基本

下列会计事项中,可能会引起留存收益总额发生增减变动的是()。

患者女，9岁半，下颌发育差，唇略前突，能正常闭合，面下1／3高度偏小，鼻唇角正常

清洁生产中的新用水量指标包括()。

1995年6月，A市某食品公司经理刘某委托去B市办事的某个体商行负责人张某将该公

人民币合格境外机构投资者，简称为()。A、QFIIB、QDIIC、RQFIID、RQDII

为保证材料真实，也为了维护心理治疗本身的声誉及权威性，因此心理治疗要坚持 A真诚原则B耐心原则C保密原则D中立原则E回避原则

接触汞的作业是（ ）A.制造高温仪表B.制造景泰蓝C.干电池的生产D.电镀行业E.水泥的生产

以（ ）为中心，组织、带动、服务于整个社会已是明显的时代特征。A:乡村B:工业C:城市D:农业

下列属于固定间隔期系统缺点的是()。A:一次办理多种商品的订购，订购费用高B:一次订购的金额大，不便于获得价格折扣C:安全库存量高D:需要严格跟踪库存水平

自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ

接触汞的作业是（　　）A.制造高温仪表B.制造景泰蓝C.干电池的生产D.电镀行业E.水泥的生产

以（　　）为中心，组织、带动、服务于整个社会已是明显的时代特征。A:乡村B:工业C:城市D:农业