首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购
Freeti
2019-12-17
34
问题
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列情形构成障碍的有( )。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.1年前实际控制人发生过变化
选项
A:Ⅰ、ⅡB:Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅱ、Ⅳ、ⅤD:Ⅲ、Ⅳ、ⅤE:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
答案
B
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第7条规定,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:①已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格; ②实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;Ⅰ项不符合题意 ③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度; ④公司财务会计信息真实、准确、完整; ⑤控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录; ⑥具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元;Ⅲ项符合题意 ⑦有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人;Ⅱ项符合题意 ⑧中国证监会规定的其他条件。 第9条规定,证券公司、证券投资机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问: ①最近24个月内存在违反诚信的不良记录; ②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;Ⅳ项符合题意 ③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 Ⅳ项不符合题意,综上所述,故选B项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uNLEKKKQ
相关试题推荐
根据中药剂型选择的基本原则,不宜设计为口服剂型的药物的特点有()
根据形成苷键的原子分类,属于S一苷的是
根据结构母核分类,生物碱主要分为
根据物质分子大小进行分离的方法有()
指导医生根据脏腑经络病变部位而选药的理论是
患者27岁,怀孕1个月,就诊,诊断后,请根据患者的情况开具处方 下列说法错误
患者27岁,怀孕1个月,就诊,诊断后,请根据患者的情况开具处方 下列哪味中药
根据藏药八性理论,土元偏盛药的性能是
根据五行相生关系确定治法,治疗肝火亢盛则应配合
古人根据经验编制了许多脍炙人口的农谚,比如“清明前后,种瓜点豆”。不仅是农谚,与
随机试题
贞德是法国历史上著名的民族英雄,被后人赞项为“圣女”,她曾率领法国军队对抗外国入
下列有关流行性感冒主要治疗措施的叙述,错误的是 A.呼吸道隔离 B.休息
甲商店(增值税一般纳税人)有金银销售资质,2019年12月销售金项链100条,其
民族的文化传统和历史的文化信息被大量地记载于历史经典文献中。除了经典文献,还有各
下列施工总承包、专业承包企业用工方式中,属于违法用工模式的有()。
流动资产投资管理的核心问题是( )。
为了解决好体育教学中“教什么”的问题,教师应注重哪方面的学习?()A.训练学B.管理学C.课程论D.学习论
下列选项中,现代称呼与传统称呼表示的不是同一件物品的是()。A.筷——箸B.小勺——调羹C.锅——镬D.碗——盏
下列属于突发公共卫生事件的有()。A:汶川灾区突发的传染病疫情B:三鹿奶粉事件C:某县局部地区在初春发生近百人感冒D:发生在北方某大型企业的职工砷中毒事件
2017年8月,某商标权已使用了6年,尚可使用4年,此时该无形资产的贬值率为( )。A.60%B.40%C.66.67%D.50%