在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。A.负责监督银行的合规风险管理 B.负责银行合规风险的有效管理 C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效

admin2020-12-24 35

问题在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

选项 A.负责监督银行的合规风险管理
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

答案B

解析银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uOW0KKKQ

相关试题推荐

在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点
下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B
下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司
基金托管人职责终止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法
基金托管人的最主要职责是负责（）。A.自行或委托其他机构进行基金推广.销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

随机试题

患者女，41岁。主因进行性的智能下降和行为异常4个月，全身抖动1月就诊，脑图记录
根据《处方管理办法》，医疗机构中依法能开具有法律效应的处方的是 A、副主任医师
甲制药厂为增值税一般纳税人，主要生产和销售降压药、降糖药及免税药。2019年
可引起急性肾小管坏死的药物是（）
春秋时代统治阶级内部分为不同阶段，下列选项中，其等级由高到低的排序，正确的是（
英国小说家威廉．萨克雷认为犯罪崇拜是十分危险的，为此，他批评狄更斯的《雾都孤儿》
下列各项中，不属于原始凭证的是(　)。
由于房地产市场和房地产经纪活动纷繁复杂，房地产经纪活动所需要的信息不是零星的、孤
在竞争条件下，采用()可使社会福利达到最大。A:劳动价值理论定价B:均衡价格理论定价C:从价理论定价D:边际成本定价
下列贷款利率状况中，从借款人角度看宜选择长期固定利率贷款的是（）。A．当前利率处于历史低位B．当前利率处于历史高位C．当前利率处于历史平均水平D．未来利率

在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。A.负责监督银行的合规风险管理 B.负责银行合规风险的有效管理 C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效

在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司

基金托管人职责终止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法

基金托管人的最主要职责是负责（）。A.自行或委托其他机构进行基金推广.销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

患者女，41岁。主因进行性的智能下降和行为异常4个月，全身抖动1月就诊，脑图记录

根据《处方管理办法》，医疗机构中依法能开具有法律效应的处方的是 A、副主任医师

甲制药厂为增值税一般纳税人，主要生产和销售降压药、降糖药及免税药。2019年

可引起急性肾小管坏死的药物是（）

春秋时代统治阶级内部分为不同阶段，下列选项中，其等级由高到低的排序，正确的是（

英国小说家威廉．萨克雷认为犯罪崇拜是十分危险的，为此，他批评狄更斯的《雾都孤儿》

下列各项中，不属于原始凭证的是( )。

由于房地产市场和房地产经纪活动纷繁复杂，房地产经纪活动所需要的信息不是零星的、孤

在竞争条件下，采用()可使社会福利达到最大。A:劳动价值理论定价B:均衡价格理论定价C:从价理论定价D:边际成本定价

下列贷款利率状况中，从借款人角度看宜选择长期固定利率贷款的是（）。A．当前利率处于历史低位B．当前利率处于历史高位C．当前利率处于历史平均水平D．未来利率

下列各项中，不属于原始凭证的是(　)。