在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。A.负责监督银行的合规风险管理 B.负责银行合规风险的有效管理 C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效

admin2020-12-24 49

问题在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

选项 A.负责监督银行的合规风险管理
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

答案B

解析银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uOW0KKKQ

相关试题推荐

在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点
下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B
下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司
基金托管人职责终止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法
基金托管人的最主要职责是负责（）。A.自行或委托其他机构进行基金推广.销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

随机试题

国有土地使用权作价出资或入股时，应当（　　）。 A、由土地管理部门直接作为国有
卵泡刺激素(FSH)是由哪个组织器官分泌的？() A．下丘脑 B．肾上腺
在钙拮抗药的分类中，维拉帕米属于 A、二氢吡啶类 B、苯并噻氮（艹卓）类
道德教育主要依靠人们的内心信念、风俗和社会舆论等三种方式调节人与人之间的道德关系
期货信息资讯机构提供（）服务。
关于股票或股票组合的β系数，下列说法中正确的有（）。
在国际贸易中，对于计算商品重量时如何计算商品包装的重量，有下述做法（　　）.(2
PQLl是评价人口素质的重要指标之一，其含义指的是（　　） A.期望寿命指数
以下关于或有事项的说法正确的有（　　）A.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债B.甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合
加强废旧物资回收利用，加快废弃物处理的产业化，促进废弃物转化为(　)。A:再生资源B:环保资源C:可用资源D:绿色资源

在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。A.负责监督银行的合规风险管理 B.负责银行合规风险的有效管理 C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效

在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司

基金托管人职责终止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法

基金托管人的最主要职责是负责（）。A.自行或委托其他机构进行基金推广.销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

国有土地使用权作价出资或入股时，应当（ ）。 A、由土地管理部门直接作为国有

卵泡刺激素(FSH)是由哪个组织器官分泌的？() A．下丘脑 B．肾上腺

在钙拮抗药的分类中，维拉帕米属于 A、二氢吡啶类 B、苯并噻氮（艹卓）类

道德教育主要依靠人们的内心信念、风俗和社会舆论等三种方式调节人与人之间的道德关系

期货信息资讯机构提供（）服务。

关于股票或股票组合的β系数，下列说法中正确的有（）。

在国际贸易中，对于计算商品重量时如何计算商品包装的重量，有下述做法（ ）.(2

PQLl是评价人口素质的重要指标之一，其含义指的是（ ） A.期望寿命指数

以下关于或有事项的说法正确的有（ ）A.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债B.甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合

加强废旧物资回收利用，加快废弃物处理的产业化，促进废弃物转化为( )。A:再生资源B:环保资源C:可用资源D:绿色资源

国有土地使用权作价出资或入股时，应当（　　）。 A、由土地管理部门直接作为国有

在国际贸易中，对于计算商品重量时如何计算商品包装的重量，有下述做法（　　）.(2

PQLl是评价人口素质的重要指标之一，其含义指的是（　　） A.期望寿命指数

以下关于或有事项的说法正确的有（　　）A.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债B.甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合

加强废旧物资回收利用，加快废弃物处理的产业化，促进废弃物转化为(　)。A:再生资源B:环保资源C:可用资源D:绿色资源