在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。A.负责监督银行的合规风险管理 B.负责银行合规风险的有效管理 C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效

admin2020-12-24 27

问题在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

选项 A.负责监督银行的合规风险管理
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

答案B

解析银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uOW0KKKQ

相关试题推荐

在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点
下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B
下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司
基金托管人职责终止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法
基金托管人的最主要职责是负责（）。A.自行或委托其他机构进行基金推广.销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

随机试题

下列物品中，（）属于鲜活易腐货物。
黏土防渗体施工的规定有()。
慢性盘状红斑狼疮出现?
确定贫血的常用指标是
房地产开发公司于两年前以出让方式取得A号地的使用权，该地块位于市中心繁华地带，规
下列有关替代标准法的说法，正确的是（　　）。A.替代标准法是介于标准法和高级计量法之间的过渡方法B.商业银行使用替代标准法能够降低操作风险重复计量的程度C.
从事货物生产或者提供应税劳务以外的纳税人，年应征增值税销售额在（）万元以下，视为小规模纳税人。A.30B.50C.80D.180
对于地铁的疏散通道拐弯处、交叉口及沿通道长向的疏散指示标志，其设置间距不应大于（），距地面应小于（）。A.5m，2mB.10m，lmC.15m，lmD.2
出现下列（　　）情况时，总监理工程师应签发《工程暂停令》。A.建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的B.施工单位要求暂停施工C.施工存在重大质量、安全事故
推动经济全球化的生产力因素是()。A:科学技术的进步B:全球资源配置和各国经济发展的不平衡C:跨国公司D:市场经济体制的拓展和完善

在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。A.负责监督银行的合规风险管理 B.负责银行合规风险的有效管理 C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效

在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司

基金托管人职责终止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法

基金托管人的最主要职责是负责（）。A.自行或委托其他机构进行基金推广.销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D.认购费

下列物品中，（）属于鲜活易腐货物。

黏土防渗体施工的规定有()。

慢性盘状红斑狼疮出现?

确定贫血的常用指标是

房地产开发公司于两年前以出让方式取得A号地的使用权，该地块位于市中心繁华地带，规

下列有关替代标准法的说法，正确的是（ ）。A.替代标准法是介于标准法和高级计量法之间的过渡方法B.商业银行使用替代标准法能够降低操作风险重复计量的程度C.

从事货物生产或者提供应税劳务以外的纳税人，年应征增值税销售额在（）万元以下，视为小规模纳税人。A.30B.50C.80D.180

对于地铁的疏散通道拐弯处、交叉口及沿通道长向的疏散指示标志，其设置间距不应大于（），距地面应小于（）。A.5m，2mB.10m，lmC.15m，lmD.2

出现下列（ ）情况时，总监理工程师应签发《工程暂停令》。A.建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的B.施工单位要求暂停施工C.施工存在重大质量、安全事故

推动经济全球化的生产力因素是()。A:科学技术的进步B:全球资源配置和各国经济发展的不平衡C:跨国公司D:市场经济体制的拓展和完善

下列有关替代标准法的说法，正确的是（　　）。A.替代标准法是介于标准法和高级计量法之间的过渡方法B.商业银行使用替代标准法能够降低操作风险重复计量的程度C.

出现下列（　　）情况时，总监理工程师应签发《工程暂停令》。A.建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的B.施工单位要求暂停施工C.施工存在重大质量、安全事故