下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）。 Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公...

admin2020-12-24 34

问题下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）。
Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

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证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数

将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类

（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200

地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理

以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动

以下哪一种风险属于非系统性风险（）。 ①财务风险 ②经营风险 ③利率风险 ④流动性风险A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④

下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。 ①担保协议 ②担保人资信情况说明 ③无违法违规证明 ④资产证明A.

超声诊断常用的频率单位是兆赫(MHz)，1兆赫(MHz)相当于 A．1000

根据企业破产法律制度的规定，下列各项中，人民法院应当裁定终止重整程序、宣告债务人

某公司拟在一体育馆举办大型周年庆典活动，根据相关要求成立了活动领导小组，并安排公

甲公司为增值税一般纳税人，主要提供餐饮、租赁和金融服务。2019年1月有关经营情

中国的八大古都，河南就占有()座。

下列各项中，()是社会工作的构成要素之一。

在严格控制风险的前提下，证券公司可利用客户交易结算资金，对客户进行资金融通活动。

塑化治疗不宜用于A.成人前磨牙B.成人磨牙C.成人上颌磨牙D.老年人下前牙E.年轻恒牙和乳牙

乳剂放置后，有时会出现分散相粒子上浮或下沉的现象，这种现象称为（）。A：分层（乳析）B：絮凝C：破裂D：转相E：酸败

企业内部人力资源供给量的考虑因素不包括()。A:内部人员自然流失B:内部流动C:解聘D:择业偏好

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按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200

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