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下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ.当资产管理业务与证券公...
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ.当资产管理业务与证券公...
admin
2020-12-24
36
问题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。
Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅱ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条,证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uRbeKKKQ
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