首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规政策内容不包括( )。A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 管理层薪酬
合规政策内容不包括( )。A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 管理层薪酬
admin
2020-12-24
35
问题
合规政策内容不包括( )。
选项
A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 管理层薪酬
答案
D
解析
合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外,合规政策还包括:①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;②合规管理部门与其他部门之间的协作关系;③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uUo0KKKQ
相关试题推荐
()指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节,以下对于事前、事中以及事后说法错误的是()。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法
期货市场的基本功能不包括()。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益
假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币,8月16日的基金资产净值为50100万元人民币,该股票基金的基金管理费率为1.5%,该年实...
合格境内机构投资者基金的风险不包括()。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是()。A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存
根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由()承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会
()是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中,错误的是()。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资,个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金
下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是()。A、本国基金投资于国际证券市场,目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B、资产规模的扩大,能使基金管理公司以较
随机试题
在销售总额统计中,国内商品销售按实际销售价格计价,出口商品则按到岸价格计价。(
行政监管的监管时间为()。
男,38岁,反复中上腹部饥饿性疼痛4年,有时有返酸和夜间疼痛。体检:左锁骨上淋巴
如下哪项为胃热炽盛型鼻衄之主证
经过结构改造可得到蛋白同化激素的是A:甲状腺素B:雄激素C:孕激素D:肾上腺素E:前列腺素
具有防御和抵抗各种邪气的功能指A.推动作用B.温煦作用C.防御作用D.固摄作用E.气化作用
老李是一位老红军,2000年被安置在某地方军队离退休干部休养所,可进来以后始终郁郁不乐,他觉得自己为部队工作了大半辈子,老了没用了,被当作“包袱”扔了出来...
以下属于企业主要财务报表组成部分的是()。A:资产负债表B:利润表C:收入支出表D:现金流量表E:盈亏平衡表
助理理财规划师接触到一个需要做投资规划的客户,该客户目前持有成长性资产20万元,定息资产30万元,根据投资组合状况对客户的风险偏好分类,其分析该客户应属于()。
共用题干 EasyLearningStudentsshouldbejealous.Notonlydobabiesgettodoze...