2. 财务会计
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

昕玥2019-12-17  78
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监督谈话Ⅳ.责令改正
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
答案B
解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
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