( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A.银监会 B.高级管理层 C.董事会 D.董事会和高级管理层

admin2020-12-24 55

问题 ( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

选项 A.银监会

B.高级管理层

C.董事会

D.董事会和高级管理层

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uXW0KKKQ

相关试题推荐

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”
公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式
基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行
依据法律形式的不同，基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金
关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。A．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B．客
中国证券投资基金业协会职责不包括（）。A．依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求B．制定行业自律规则C．调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷D
基金销售机构应具备的条件包括（）。 Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能...
基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会的派出机构D．财政部
关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。A．基金职业道德与基金法律法规功能互补B．基金职业道德与基金法律法规内容独立C．基金职业道德与基
基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A．基金机构从业人员的资格和行为B．为基金机构提供法律服务的律师事务所C．各种基金机构的设立、变

随机试题

湖南隆回县滩头古镇的\"三绝\"是（　　）。 A、年画 B、香粉纸 C、墨晶石
下列关于银行存款的说法中，正确的有： A、一个企业只能选择一家银行的一个营业机
建筑业企业从事施工活动的范围是()。
对于大修技改项目立项已批准的检修任务，应在年度停电计划下达后的（）之内
中国现存最早、最完备的法典是（）
灵感是指在文学、艺术、科学、技术等活动中，由于艰苦学习、长期实践，不断积累经验和
教师的批评与不赞扬，与学生的学习成绩（）。 A.关系不明显B.没有关
2012年我国全年累计生产黄金403.1吨，同比增加42.1吨。其中，黄金矿产金完成341.8吨，比去年同期增长13.18%；有色副产金完成61.3吨，比...
下列治疗痛风药物的作用机制苯溴马隆A.抑制局部的炎症细胞和炎症因子，缓解炎症反应B.抑制花生四烯酸的代谢，进而抑制前列腺素的合成C.抑制肾小管的尿酸重吸
滥用行政权力排除、限制竞争的行为，是我国《反垄断法》规制的垄断行为之一。关于这种行为，下列哪些选项是正确的？A:实施这种行为的主体，不限于行政机关B:实施这种

( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A.银监会 B.高级管理层 C.董事会 D.董事会和高级管理层

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”

公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式

基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行

依据法律形式的不同，基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。A．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B．客

中国证券投资基金业协会职责不包括（）。A．依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求B．制定行业自律规则C．调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷D

基金销售机构应具备的条件包括（）。 Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能...

基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会的派出机构D．财政部

关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。A．基金职业道德与基金法律法规功能互补B．基金职业道德与基金法律法规内容独立C．基金职业道德与基

基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A．基金机构从业人员的资格和行为B．为基金机构提供法律服务的律师事务所C．各种基金机构的设立、变

湖南隆回县滩头古镇的\"三绝\"是（ ）。 A、年画 B、香粉纸 C、墨晶石

下列关于银行存款的说法中，正确的有： A、一个企业只能选择一家银行的一个营业机

建筑业企业从事施工活动的范围是()。

对于大修技改项目立项已批准的检修任务，应在年度停电计划下达后的（）之内

中国现存最早、最完备的法典是（）

灵感是指在文学、艺术、科学、技术等活动中，由于艰苦学习、长期实践，不断积累经验和

教师的批评与不赞扬，与学生的学习成绩（）。 A.关系不明显B.没有关

2012年我国全年累计生产黄金403.1吨，同比增加42.1吨。其中，黄金矿产金完成341.8吨，比去年同期增长13.18%；有色副产金完成61.3吨，比...

下列治疗痛风药物的作用机制 苯溴马隆A.抑制局部的炎症细胞和炎症因子，缓解炎症反应B.抑制花生四烯酸的代谢，进而抑制前列腺素的合成C.抑制肾小管的尿酸重吸

滥用行政权力排除、限制竞争的行为，是我国《反垄断法》规制的垄断行为之一。关于这种行为，下列哪些选项是正确的？A:实施这种行为的主体，不限于行政机关B:实施这种

湖南隆回县滩头古镇的\"三绝\"是（　　）。 A、年画 B、香粉纸 C、墨晶石

下列治疗痛风药物的作用机制苯溴马隆A.抑制局部的炎症细胞和炎症因子，缓解炎症反应B.抑制花生四烯酸的代谢，进而抑制前列腺素的合成C.抑制肾小管的尿酸重吸