2. 金融经济
  3. 国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（　　）A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存 B.在调查操纵证券

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（　　）A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存 B.在调查操纵证券

admin2020-12-24  41
问题 国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（　　）
选项 A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖
C.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
答案BC
解析《证券法》第一百八十条“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施： (一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查； (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； (三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明： (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料； (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存： (六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封； (七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。” (六)、(七)需要经国务院证券监督管理机构主要负责人批准。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ubp8KKKQ
相关试题推荐
随机试题