国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员发布了第三版《有效银行监管核心原则》(简称《核心原则》)，下列关于《核心原...

admin2020-12-24 54

问题国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员发布了第三版《有效银行监管核心原则》(简称《核心原则》)，下列关于《核心原则》的说法中，正确的是( )。

选项 A.将原《核心原则》和《核心原则评估办法》整合
B.将部分原则归类为监管权力、责任和职能
C.将部分原则进行新增
D.使《核心原则》的监管依据更为明确

答案A

解析第三版《核心原则》将原《核心原则》和《核心原则评估办法》整合为一份综合性的文件，并将部分原则进行合并、分拆，归类为监管权力、责任和职能与针对银行的审慎监管规范和要求两个领域，使《核心原则》的整体结构和内在逻辑更为清晰合理。

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国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员发布了第三版《有效银行监管核心原则》(简称《核心原则》)，下列关于《核心原...

（）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A.内葛交易B.操纵市场C.不正当竞争D.虚假陈述

（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.分销策略C.促销策略D.价格策略

公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式

根据中国证监会对基金的分类标准，（）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主

下列不属于合规风险主要种类的是（）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险

我国基金信息披露制度体系不包括（）。A.基金监管B.规范性文件C.部门规章D.国家法律

关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A.基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资

企业集团财务公司不允许从集团外吸收存款，为非成员单位提供服务。（）

哮病发作时的病理性质是A:痰阻气闭B:脾肾两虚C:伏痰引触D:肺失宣降E:痰热内郁

共用题干女，35岁。原发性甲亢，术前用碘剂及硫氧嘧啶类治疗无效，改用普萘洛尔（心得安）后有效。术前用苯巴比妥钠及阿托品，术中患者心率增加到163次/分，原因

米壳是哪味药的别名A.砂仁B.蛇蜕C.蝉蜕D.罂粟壳E.淫羊藿

根据《标准监理招标文件》（2017年版），委托人应提前（）天向监理人发出开始监理通知。A.5B.7C.14D.28

根据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013，下列监理人员基本职责中，总监理工程师可以委托给总监理工程师代表的是（）。A.组织审查施工组织设计.（专

由已确定的工作幅度和（），根据起重机的起重量特性曲线，确定起重机的额定起重量。A.设备尺寸B.站车位置C.吊索高度D.臂长

SCL-90属于（）。A.症状量表B.自评量表C.诊断量表D.他评量表

集体合同中劳动报酬和劳动条件等标准不得低于（　　）规定的最低标准。A.当地人民政府B.高一级人民政府C.国家D.同行业

宋某和李某之间因离婚财产分割而发生的争议，可以根据《仲裁法》的规定申请仲栽。

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（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对

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下列不属于合规风险主要种类的是（）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险

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共用题干 女，35岁。原发性甲亢，术前用碘剂及硫氧嘧啶类治疗无效，改用普萘洛尔（心得安）后有效。术前用苯巴比妥钠及阿托品，术中患者心率增加到163次/分，原因

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集体合同中劳动报酬和劳动条件等标准不得低于（ ）规定的最低标准。A.当地人民政府B.高一级人民政府C.国家D.同行业

宋某和李某之间因离婚财产分割而发生的争议，可以根据《仲裁法》的规定申请仲栽。

企业集团财务公司不允许从集团外吸收存款，为非成员单位提供服务。（）

共用题干女，35岁。原发性甲亢，术前用碘剂及硫氧嘧啶类治疗无效，改用普萘洛尔（心得安）后有效。术前用苯巴比妥钠及阿托品，术中患者心率增加到163次/分，原因

集体合同中劳动报酬和劳动条件等标准不得低于（　　）规定的最低标准。A.当地人民政府B.高一级人民政府C.国家D.同行业