首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证件投资咨询人员违反( )的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所
证件投资咨询人员违反( )的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所
shuhaiku
2020-05-20
31
问题
证件投资咨询人员违反( )的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券.期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析.预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
答案
A
解析
考点:监管部门对证券投资咨询业务的监管措施,第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析.预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ueypKKKQ
相关试题推荐
下列人员中不适合担任有限责任公司高级管理人员的有()。 A、甲因犯贪污罪被判处
下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中,符合公司法律制度规定的是()
下列各项业务中,涉及增值税进项税额不得抵扣的有()。 A、甲公司因违法经营被强
为了帮助流浪乞丐人员在需要时及时获得救助,某地救助站的社会工作者上街向他们发放“
社会工作者小李计划为医护人员开设减压小组。围绕小组第二节的目标,小李设计了“气球
根据《劳动争议调解仲裁法》,可以担任劳动争议仲裁员的人员有()。 A.老陈,退
根据《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》,参保人员跨省流动就业转移基
某公安院校开展案例教学,设定了下面一些公安机关办案人员办理治安案件调查取证的情节
根据《禁毒法》,对吸毒成瘾人员,公安机关可责令其接受社区戒毒。社区戒毒的期限是(
根据《国务院关于全面建立临时救助制度的通知》,下列人员中,属于临时救助对象的是(
随机试题
下列哪种征象最支持骨盆骨折的诊断 A.下肢外旋,短缩 B.骨盆分离挤压试验阳
下列哪项不是小儿肺炎治疗中使用糖皮质激素的适应证 A.中毒症状明显 B.伴有
患者,男性,30岁,贫血外貌,MCV86fl,MCH29pg,MCHC0.34,
患儿,6个月。腹泻20余天,每日10余次稀水样便,体重5.3kg,精神萎靡,皮肤
石方开挖中,常用的爆破方法有()等。
选拔晋升候选人的方法不包括()
个体身心发展的互补性要求教育者要做到() A.相互街接B.循序渐进 C.长善救失D.教学相长
刑事强制工作的内容主要有( )A.拘传B.取保候审C.监视居住D.拘留
与维持正常呼吸关系最密切的两脏是A.心与脾B.肺与肝C.肝与肾D.心与肺E.肺与肾
某材料采购招标项目,项目估算价为200万元,则投标保证金额不得超过()万元。A.2B.4C.10D.80