首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括()A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东 B.对公司高
根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括()A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东 B.对公司高
admin
2020-12-24
24
问题
根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括()
选项
A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会机构报告
D.责令公司增加内部合规检查的颂率,并提交合规检查报告
答案
ABD
解析
第三十条期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施: (—)向公司出具关注函,并抄送其主要股东; (二)对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平; (三)要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响; (四)责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。 考点: 风险预警(第三十条)
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uffQKKKQ
相关试题推荐
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...
随机试题
某地成年男子红细胞数普查结果:均数为4.8×10^12/L,标准差为0.41×1
在磨损监测中,()可以提供磨损产物的数量、粒度、形态和成分。
利佳公司是一家著名生产电视机的企业。2009年11月底,该公司初步建立了一套绩效
注册会计师应该为审计工作制定具体审计计划,关于具体审计计划的说法中正确的是(
财产继承是指公民死亡时,其法定近亲属按照死者生前所立的有效遗嘱或者依据法律规定,
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制
对进口家用电冰箱,报检人凭检验检疫机构出具的非氯氟烃制冷剂、发泡剂证明和《入境货
关于变更担保条件,以下说法正确的是( )。A.在变更担保条件过程中,担保人具有主动权B.变更担保条件可以将抵押转换成保证,但保证不允许转换为抵押或质押C.
心脏瓣膜疾病中单纯风湿性心脏病二尖瓣狭窄X线可能有的表现A.气管分叉被扩大的右房抬高B.食管被扩大的右室向后推压C.心影向左下方扩大D.心脏呈靴形
为治肾虚腰膝酸痛或筋骨无力要药的是()A.续断B.巴戟天C.杜仲D.人参E.山药