首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请书 B:净资本等指标的计算表及相关说明 C:分管介绍业务的有关负责人简历,相关业
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请书 B:净资本等指标的计算表及相关说明 C:分管介绍业务的有关负责人简历,相关业
admin
2020-12-24
43
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
选项
A:介绍业务资格申请书
B:净资本等指标的计算表及相关说明
C:分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D:与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
答案
ABCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定,证券公司申请介绍业务,除了应当向中国证监会提交选项A、B、C、D所列材料外,还应当提交下列申请材料:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议;客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;关于技术系统准备情况的说明;全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一‘机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ugCQKKKQ
相关试题推荐
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。 ()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
随机试题
对生产环境气象条件的正确描述是 A、生产环境的气象条件包括气温、气压、气湿、热
股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是() Ⅰ.应投资者要求,
根据合同法规定,下列情况中,属于合同的变更的是()。
小毅刚从社会工作服务机构的青少年服务部调入老年服务部,机构派了一位有经验的社会工
公文正式生效的标志是( )。
患者,女,36岁。憎寒壮热,头项强痛,肢体酸痛,无汗,咳嗽有痰,胸膈痞满,舌淡苔
下列有关工程成本控制的说法中错误的是()。A.应以施工预算控制成本支出B.应在项目成本计划的基础上编制成本预测C.应建立资源消耗台账实行资源消耗的中问
关于法的适用,下列哪一说法是正确的?()(2015年)A.在法治社会,获得具有可预测性的法律决定是法的适用的唯一目标B.法律人查明和确认案件事实的过程是一个
甲企业从银行取得一笔短期借款,若按照贴现法付息,则该借款实际利率与名义利率的关系是( )。A.实际利率大于名义利率B.实际利率小于名义利率C.实际利率等于
关于货币单元抽样的说法不正确的是()。A.货币单元抽样一般比传统变量抽样更易于使用B.确定货币单元抽样的样本规模需考虑被审计金额的预计变异性C.对零余额或负