首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是( )。 Ⅰ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,...
取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是( )。 Ⅰ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,...
admin
2020-12-24
32
问题
取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是( )。
Ⅰ.品行端正,具有良好的职业道德
Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
Ⅲ.最近三年未受过刑事处罚
Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
选项
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ
答案
A
解析
A 取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(一)已被机构聘用;(二)最近三年未受过刑事处罚;(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(五)品行端正,具有良好的职业道德;(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ugbeKKKQ
相关试题推荐
基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包...
中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行();中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的()。A.监督管理;日常管理B.监督管理;自律管理C.
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告。基金备案自()之日起,基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金
基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.
基金的自律组织主要有()。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③原中国银监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律
基金管理人是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国,基金管理人只能由依法设立的()承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销
()指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。A.中国证监会B.基金行业协会C.证券交易所D.地方证监局
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基...
随机试题
患者,男性,70岁,有活动假牙,护士在做口腔护理时,将假牙取下应放在 A、乙醇
献血后不合格检测结果的告知应包括 A.献血者的详细资料 B.告知方式要妥当
女,31岁。腹痛、寒战、高热、黄疸反复发作3年。1天来上腹部持续性疼痛,伴阵发性
《客户/咨询工程师(单位)服务协议书(白皮书)指南》(2001年第2版)的第6章
患者,女,15岁,口唇闭合时呈现口腔周围肌肉的高度紧张感,下颌颏部更为明显。上下
在组织结构图中,上级工作部门对其直接下属工作部门的指令关系用()。
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购
已知λ=2是三阶矩A的一个特征值,α1、α2是A的属于λ=2的特征向量。若α1=(1,2,0)T,α2=(1,0,1)T,向量β=(-1,2,-2...
瓦楞子不具有的功效是A.消痰B.软坚散结C.定惊D.制酸止痛E.化瘀
具有爆炸危险性的生产区域,通常禁止车辆驶入。但是,在人力难以完成而必须机动车辆进入的情况下,允许进入该区域的车辆是()A:装有灭火器或水的汽车B:两轮摩托车