首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是( )。 Ⅰ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,...
取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是( )。 Ⅰ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,...
admin
2020-12-24
34
问题
取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是( )。
Ⅰ.品行端正,具有良好的职业道德
Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
Ⅲ.最近三年未受过刑事处罚
Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
选项
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ
答案
A
解析
A 取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(一)已被机构聘用;(二)最近三年未受过刑事处罚;(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(五)品行端正,具有良好的职业道德;(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ugbeKKKQ
相关试题推荐
基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包...
中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行();中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的()。A.监督管理;日常管理B.监督管理;自律管理C.
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告。基金备案自()之日起,基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金
基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.
基金的自律组织主要有()。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③原中国银监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律
基金管理人是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国,基金管理人只能由依法设立的()承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销
()指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。A.中国证监会B.基金行业协会C.证券交易所D.地方证监局
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基...
随机试题
4岁患儿,诊断肾炎性肾病,使用足量泼尼松治疗,14天尿量增加,水肿逐渐消退,但尿
(2017年)犯罪后自动投案是认定为自首的必要条件。下列情形中,应当视为自动投案
十三五规划纲要提出,要完善各类国有资产管理体制,以()为主加强国有资产监管,提
波浪玫瑰图表达了以下()有关波浪性质的信息。
下列关于证券市场的说法错误的是()。
遵照《医疗事故处理条例》的规定,造成患者中度残疾、器官组织损伤导致严重功能障碍的医疗事故,属于A.四级医疗事故B.二级医疗事故C.三级医疗事故D.一级医疗
邓小平在探索中国特色社会主义道路中,虽然没有明确提出“可持续发展战略”,但却包含着丰富的可持续发展的思想。他强调,促进我国经济和社会可持续发展,必须在保持...
膀胱癌手术后化疗的常用给药方法是A.膀胱内药物灌注B.静脉注射C.肌内注射D.口服E.动脉内注入
下列证券组合中,通常投资于市政债券的是()。A.避税型证券组合B.收入型证券组合C.增长型证券组合D.收入和增长混合型证券组合
根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责客户开户管理的具体实施工作。[2012年9月真题]A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.