首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B、违法所得超过30万元的,没收全
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B、违法所得超过30万元的,没收全
admin
2020-12-24
33
问题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
选项
A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B、违法所得超过30万元的,没收全部财产
C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D、没有违法所得的,只需责令其停止承销
答案
A
解析
根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uineKKKQ
相关试题推荐
糖尿病最基础的治疗措施是A:饮食治疗B:一般治疗C:口服降糖药物D:支持治疗E:胰岛素治疗
下列关于胸痹患者调护的各项措施中,错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
申请证券上市交易应当满足的条件有()。 Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ.向证券交易所提出申请 Ⅲ.由证券交易所依法审核同意 Ⅳ.双方...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
随机试题
可导致急性肾功能衰竭的输血并发症是()。 A.发热反应 B.过敏反应 C.
2019年12月31日甲公司账上有三笔长期借款,具体情况如下表所示:
患者,男性,68岁,进行性记忆力下降2年,主要为近记忆障碍,伴有命名障碍,失语,
根尖囊肿的特征性诊断A.牙髓无活力B.囊液中见到胆固醇结晶C.根管内淡黄透明囊液D.X线示根尖周透射区周边有白线围绕E.根尖周骨质膨隆
2012年4月23日,某发电公司脱硝系统液氨储罐发生泄漏,现场操作工人立即向公司汇报,并启动液氨泄漏现场处置方案。现场处置的正确步骤是( )。A.佩戴空气呼吸
下列药物中,治疗出血坏死性急性胰腺炎效果最佳的是A:阿托品B:卡托普利C:酚磺乙胺(止血敏)D:施他宁E:泼尼松
按照有机化合物的分类,单糖是A、多元醇?B、羧酸?C、多羟基醛或酮?D、酯?E、醚?
药材槐花来源于A.茄科B.豆科C.忍冬科D鸢尾科E.菊科
监理单位接受建设单位委托对工程项目实施全过程监理时,需要在设计准备阶段()。A.编制工程项目设计出图计划B.审查工程项目建设总进度计划C.进行工程项目工
土基达到最大干密度时所对应的含水量称为()。A、最大含水量B、最小含水量C、最佳含水量D、天然含水量