首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括
免费考试题库
2019-12-17
29
问题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有( )。
选项
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况B.营业部岗位设置情况及人员资格情况C.营业场所及设施舍规情况D.信息技术系统运行情况
答案
ABCD
解析
《期货营业部管理规定(试行)》第三十一条规定,期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查.检查包括以下事项:(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;(三)营业场所及设施合规情况;(四)营业部内部控制制度执行情况;(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;(六)信息技术系统运行情况;(七)中国证监会规定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uohEKKKQ
相关试题推荐
(2015年)张某对职业病诊断有异议,遂向当地市级人民政府卫生行政部门申请鉴定,
(2018年)某建筑公司的安全生产条件不符合国家规定,导致施工现场发生了重大伤亡
根据《建筑法》实施施工总承包的工程,由()负责施工现场安全。
(2018年)根据《特种设备安全法》,关于特种设备经营的说法,正确的是()。
(2018年)根据《消防法》,生产经营单位消防安全职责有()。
(2013年)某省建设行政管理部门在对一大型施工工地进行安全检查时发现,有两个施
(2018年)根据《安全生产法》,关于生产经营单位主要负责人违法行为处罚的说法,
(2018年)根据《安全生产法》,关于事故发生时生产经营单位相关负责人职责的说法
(2015年)依据《安全生产法》的规定,下列关于生产经营单位应急救援工作的说法,
(2017年)依据《安全生产法》的规定,下列生产经营规模较大的公司中,应当建立应
随机试题
根据法律规定,设计阶段强制性规定的监督单位是( )。 A、审图机构 B、设
乳腺炎早期炎性浸润期应该注意的物理因子治疗是()。 A.紫外线照射 B.超短
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,()属于客户可以委托证券公
个人理财业务是经( )批准的一项银行中间业务。
共用题干 某公司拟进行股票投资,计划购买ABC三种股票,并设计了甲乙两种投资组
小肠的主要功能是
根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定,下列管辖的表述中,正确的是()。
铅作业工人尿铅升高的意义是( ) A.铅吸收指标 B.尿铅排泄障碍 C.
可用于流动资金估算的方法有()。A:指标估算法B:分项详细估算法C:扩大指标法D:生产能力指数法E:功能单元法
甲、乙均为1989年6月30日出生。甲于2007年初参加工作,并已独立生活;乙在高中读书,靠父母生活。2007年5月31日,甲、乙在某饭店滋事,将邻桌的丙...