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期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括
免费考试题库
2019-12-17
35
问题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有( )。
选项
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况B.营业部岗位设置情况及人员资格情况C.营业场所及设施舍规情况D.信息技术系统运行情况
答案
ABCD
解析
《期货营业部管理规定(试行)》第三十一条规定,期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查.检查包括以下事项:(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;(三)营业场所及设施合规情况;(四)营业部内部控制制度执行情况;(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;(六)信息技术系统运行情况;(七)中国证监会规定的其他事项。
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