2. 财务会计
  3. 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括

免费考试题库2019-12-17  64
问题 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有（ ）。
选项 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况B.营业部岗位设置情况及人员资格情况C.营业场所及设施舍规情况D.信息技术系统运行情况
答案ABCD
解析《期货营业部管理规定（试行）》第三十一条规定，期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查．检查包括以下事项：（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；（三）营业场所及设施合规情况；（四）营业部内部控制制度执行情况；（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；（六）信息技术系统运行情况；（七）中国证监会规定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uohEKKKQ
相关试题推荐
随机试题