证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整...

admin2020-12-24 73

问题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全，内部控制有效

选项 A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案B

解析考点：本题考查证监会融资融券业务资格取得的条件。公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uoneKKKQ

相关试题推荐

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的...
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。 ①发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；②发行人的董事、监事、高...
公开披露基金信息，不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理...
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；②具有证券从业资...
商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监
中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳
下列行为中，不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.与他人串通，
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.第三方
下列说法不正确的有()。 ①国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；...

随机试题

《标准设计施工总承包合同》中的“价格清单”是指()
教育心理学可以为有效地学与教提供一般原理和建议，但它不能给特定情境中的实际问题提
设f（x）为偶函数，g（x）为奇函数，则下列函数中为奇函数的是（　　）。A．f[g（x）]B．f[f（x）]C．g[f（x）]D．g[g（x
行政处罚的立法目的是：()A.规范行政处罚的设定和实施B.保障和监督行政机关有效实施行政管理C.维护公共利益和社会秩序D.保护公民、法人或者其他组织的
材料消耗定额指标按其使用性质、用途和用量大小划分为（）。 A.周转性材料 B.主要材料 C.库存材料 D.辅助材料 E.零星材料
根据《建筑施工场界环境噪声排放标准》GB12523-2011,建筑施工过程中场界环境噪声排放限值的是()。A.昼间75dB(A),夜间55dB(A)B.昼间7
某施工合同实施过程中出现了偏差，经过偏差分析后，承包人采取了夜间加班、增加劳动力投入等措施。这种调整措施属于()。A.组织措施B.技术措施C.经济措施D.
甲电厂将发动机组中的发动机检修工程外包给乙检修公司，将发电机组的汽轮机检修工程分包给丙检修公司。依据《安全生产法》，乙、丙公司应当（）。A.执行甲公司的安全生产
关于劳动标准，下列说法正确的是（）。A.劳动标准的制定主体具有多样性B.劳动标准的制定以劳动领域的科学技术、社会科学的发展及其实践经验为基础C.劳动标准均
志愿者督导的支持性功能是指通过督导、教育过程来强化志愿者的自我功能，让他们能够成长，并能在一个安全的气氛下自我反思，然后克服其在工作、学习中所遇到的挫折。...

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整...

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构

控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的...

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。 ①发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；②发行人的董事、监事、高...

公开披露基金信息，不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理...

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；②具有证券从业资...

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监

中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳

下列行为中，不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.与他人串通，

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.第三方

下列说法不正确的有()。 ①国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；...

《标准设计施工总承包合同》中的“价格清单”是指()

教育心理学可以为有效地学与教提供一般原理和建议，但它不能给特定情境中的实际问题提

设f（x）为偶函数，g（x）为奇函数，则下列函数中为奇函数的是（ ）。A．f[g（x）]B．f[f（x）]C．g[f（x）]D．g[g（x

行政处罚的立法目的是：()A.规范行政处罚的设定和实施B.保障和监督行政机关有效实施行政管理C.维护公共利益和社会秩序D.保护公民、法人或者其他组织的

材料消耗定额指标按其使用性质、用途和用量大小划分为（）。 A.周转性材料 B.主要材料 C.库存材料 D.辅助材料 E.零星材料

根据《建筑施工场界环境噪声排放标准》GB12523-2011,建筑施工过程中场界环境噪声排放限值的是()。A.昼间75dB(A),夜间55dB(A)B.昼间7

某施工合同实施过程中出现了偏差，经过偏差分析后，承包人采取了夜间加班、增加劳动力投入等措施。这种调整措施属于()。A.组织措施B.技术措施C.经济措施D.

甲电厂将发动机组中的发动机检修工程外包给乙检修公司，将发电机组的汽轮机检修工程分包给丙检修公司。依据《安全生产法》，乙、丙公司应当（）。A.执行甲公司的安全生产

关于劳动标准，下列说法正确的是（）。A.劳动标准的制定主体具有多样性B.劳动标准的制定以劳动领域的科学技术、社会科学的发展及其实践经验为基础C.劳动标准均

志愿者督导的支持性功能是指通过督导、教育过程来强化志愿者的自我功能，让他们能够成长，并能在一个安全的气氛下自我反思，然后克服其在工作、学习中所遇到的挫折。...

设f（x）为偶函数，g（x）为奇函数，则下列函数中为奇函数的是（　　）。A．f[g（x）]B．f[f（x）]C．g[f（x）]D．g[g（x