证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整...

admin2020-12-24 20

问题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全，内部控制有效

选项 A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案B

解析考点：本题考查证监会融资融券业务资格取得的条件。公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uoneKKKQ

相关试题推荐

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的...
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。 ①发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；②发行人的董事、监事、高...
公开披露基金信息，不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理...
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；②具有证券从业资...
商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监
中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳
下列行为中，不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.与他人串通，
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.第三方
下列说法不正确的有()。 ①国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；...

随机试题

下列各项中，可以成立留置权的是（　　）。 A、张某趁李某不注意将其古董拿走，并
高校科研经费属于消费性支出。
拥有（　）的职能会给任职者带来一种对工作的个人责任感。
对涉及既有线的施工，施工单位至少在正式施工()h前向设备管理单位提出施工计划、施
引起梅毒的病原体是 A.难辨梭菌 B.苍白密螺旋体 C.甲型溶血性链球菌
用于风热感冒，温病初期，尚善于明目疗哑的药是A.防风B.桑叶C.菊花D.蝉蜕E.木贼
组织制定、修订医疗器械检查制度规范和技术文件的机构是A.中国食品药品检定研究院B.食品药品审核查验中心C.行政事项受理服务和投诉举报中心D.药品评价中心
采用()，不需要详细的工程设计资料，只需知道工艺流程和生产规模，计算简单、速度快，但要求类似工程的资料可靠，条件基本相同，否则误差就会增大。A:单位生产能力估
住房公积金的存、贷款利率由（）提出，经征求住房和城乡建设部意见后，报国务院批准执行。A.中国人民银行B.财政部C.商务部D.中国银行业监督管理委员会
根据资本结构理论中的啄序理论，公司倾向于首先选择的筹资方式是（）A.发行股票B.银行借款C.发行债券D.内部筹资

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整...

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构

控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的...

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。 ①发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；②发行人的董事、监事、高...

公开披露基金信息，不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理...

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；②具有证券从业资...

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监

中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳

下列行为中，不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.与他人串通，

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.第三方

下列说法不正确的有()。 ①国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；...

下列各项中，可以成立留置权的是（ ）。 A、张某趁李某不注意将其古董拿走，并

高校科研经费属于消费性支出。

拥有（ ）的职能会给任职者带来一种对工作的个人责任感。

对涉及既有线的施工，施工单位至少在正式施工()h前向设备管理单位提出施工计划、施

引起梅毒的病原体是 A.难辨梭菌 B.苍白密螺旋体 C.甲型溶血性链球菌

用于风热感冒，温病初期，尚善于明目疗哑的药是A.防风B.桑叶C.菊花D.蝉蜕E.木贼

组织制定、修订医疗器械检查制度规范和技术文件的机构是A.中国食品药品检定研究院B.食品药品审核查验中心C.行政事项受理服务和投诉举报中心D.药品评价中心

采用()，不需要详细的工程设计资料，只需知道工艺流程和生产规模，计算简单、速度快，但要求类似工程的资料可靠，条件基本相同，否则误差就会增大。A:单位生产能力估

住房公积金的存、贷款利率由（）提出，经征求住房和城乡建设部意见后，报国务院批准执行。A.中国人民银行B.财政部C.商务部D.中国银行业监督管理委员会

根据资本结构理论中的啄序理论，公司倾向于首先选择的筹资方式是（）A.发行股票B.银行借款C.发行债券D.内部筹资

下列各项中，可以成立留置权的是（　　）。 A、张某趁李某不注意将其古董拿走，并

拥有（　）的职能会给任职者带来一种对工作的个人责任感。