证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整...

admin2020-12-24 51

问题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全，内部控制有效

选项 A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案B

解析考点：本题考查证监会融资融券业务资格取得的条件。公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uoneKKKQ

相关试题推荐

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的...
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。 ①发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；②发行人的董事、监事、高...
公开披露基金信息，不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理...
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；②具有证券从业资...
商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监
中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳
下列行为中，不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.与他人串通，
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.第三方
下列说法不正确的有()。 ①国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；...

随机试题

甲公司的下列处理中，正确的有（）。 A、甲公司的经营活动的主要收入和支出主要受
包装的作用是()。（2008年4月助理物流师试题） A．降低成本 B．保护
下列可以成为辩证推理依据的是（　　）。 A.法律原则 B.立法精神与目的
后颅凹骨折 A鼻流血 B双眼睑皮下出血青紫，逐渐加重 C乳突下或咽后壁黏
教师在讲授“鸟”一节内容时，让学生观察从家里带来的鸡的骨骼，然后分析其特点。该教师运用的课程资源类型是()。A.模型资源B.实物资源C.学校资源
吴老师把可从教学中存在的突出问题归纳、提炼为若干主题进行研究，并发表系列论文，这表明吴老师具有()。A.良好的教学研究能力B.良好的可从管理能力C.良好的课
病毒对于()相当于()对于共鸣A.细菌--感情B.医院--音乐厅C.流感--歌剧D.生物--物理
一栋18层的旅馆，设有两个无外窗防烟楼梯间，且每层设有一条长40m、宽1．4m的无自然采光和通风的内走道。该建筑内走道顶棚装饰材料应采用（）级装修材料，内...
患儿，男，5岁，体重18kg，以“咳嗽、憋喘2天”之主诉入院，临床诊断为“急性支气管炎，支气管哮喘”。入院查体：T36.6℃，BP110/65mmHg，P...
在金融危机期间，我国推行“五缓四减”政策。该政策规定，企业如果出现经营困难，可以申请缓缴半年到一年的五项社会保险，同时四项社会保险的缴费费率也有相应的下调...

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整...

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构

控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的...

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。 ①发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；②发行人的董事、监事、高...

公开披露基金信息，不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理...

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；②具有证券从业资...

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监

中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳

下列行为中，不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.与他人串通，

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.第三方

下列说法不正确的有()。 ①国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；...

甲公司的下列处理中，正确的有（）。 A、甲公司的经营活动的主要收入和支出主要受

包装的作用是()。（2008年4月助理物流师试题） A．降低成本 B．保护

下列可以成为辩证推理依据的是（ ）。 A.法律原则 B.立法精神与目的

后颅凹骨折 A鼻流血 B双眼睑皮下出血青紫，逐渐加重 C乳突下或咽后壁黏

教师在讲授“鸟”一节内容时，让学生观察从家里带来的鸡的骨骼，然后分析其特点。该教师运用的课程资源类型是()。A.模型资源B.实物资源C.学校资源

吴老师把可从教学中存在的突出问题归纳、提炼为若干主题进行研究，并发表系列论文，这表明吴老师具有()。A.良好的教学研究能力B.良好的可从管理能力C.良好的课

病毒对于()相当于()对于共鸣A.细菌--感情B.医院--音乐厅C.流感--歌剧D.生物--物理

一栋18层的旅馆，设有两个无外窗防烟楼梯间，且每层设有一条长40m、宽1．4m的无自然采光和通风的内走道。该建筑内走道顶棚装饰材料应采用（）级装修材料，内...

患儿，男，5岁，体重18kg，以“咳嗽、憋喘2天”之主诉入院，临床诊断为“急性支气管炎，支气管哮喘”。入院查体：T36.6℃，BP110/65mmHg，P...

在金融危机期间，我国推行“五缓四减”政策。该政策规定，企业如果出现经营困难，可以申请缓缴半年到一年的五项社会保险，同时四项社会保险的缴费费率也有相应的下调...

下列可以成为辩证推理依据的是（　　）。 A.法律原则 B.立法精神与目的