首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。A、证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。A、证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等
admin
2020-12-24
34
问题
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。
选项
A、证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度
B、证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责
C、证券公司分支机构擅自代销金融产品
D、证券公司应当与委托人签订书面代销合同
答案
C
解析
证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度;证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责;禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品;第七条接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的,方可代销。第九条证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/upbeKKKQ
相关试题推荐
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是基础资产的
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向不同承销商
地方政府专项债券收支纳人()A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理
债券的开户合同应当包括如下事项()。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之问的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ...
当前债券托管市场上的托管机构不包括()。A.中央国债登记结算有限责任公司B.上海清算所C.中国证券登记结算有限责任公司D.深圳清算所
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同
下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是()。 ①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债账...
财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年
下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格。 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能...
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券
随机试题
肾门向肾内延续于一个较大的间隙,称为 A.肾大盏 B.肾盂 C.肾门 D
2010年,张先生在国家扩大内需政策的鼓舞下,购买了一辆价值10万元的小轿车。深
抵押权的优先受偿性表现在( )。
王某,28岁,未产妇,述说平素月经规律,28天一次,每次持续3—4天。其末次月经
下面是环境污染产生的急性危害,除外( )。
()表示的是货币时间价值的概念。
HXD1电力机车主变流器的低压部分和高压部分之间设有安全的电气绝缘。
己知氯电极的标准电极电势为1.358V,当氯离子浓度为0.1mol/L,氯气浓度为0.1×100kPa时,该电极的电极电势为()V。A.1.358B.
根据《古代经典名方目录(第一批)》的规定,古代经典名方且无上市品种符合以下条件的,实施简化注册审批的情形包括()。A.处方中药味及所涉及的药材均有国家药品标准
相对于内部招聘而言,外部招聘的缺点是( )。A.有可能形成内部矛盾B.由于缺乏对应聘者的了解而更易发生招聘失误C.人员选择余地小D.容易造成“近亲繁殖”