（）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效...

admin2020-12-24 44

问题（）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。

选项 A.合规检查
B.合规审核
C.合规培训
D.合规投诉处理

答案B

解析本题考查合规审核。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。参见教材（下册）P200。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ut70KKKQ

相关试题推荐

李先生2014年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2014年收益率为10%，2015年收益率为7%，则李先生在2015年末赎回S基金时，他的本金和收...
关于房地产权益基金表述错误的是（）。A．房地产权益基金通常以开放式基金发行B．将所持有的项目打包上市是房地产权益基金的退出方式之一C．房地产权益基金往往将资
关于基金投资运作过程中的集中交易制度，以下理解正确的是（）。A．基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B．基金经理直接进行交易
证券账户的设立和管理是以下哪家机构的主要职能？（）A．证券公司B．证券交易所C．商业银行D．中国结算公司
关于并购投资，以下说法错误的是（）。A．管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者B．杠杆收购对企业现金流的要求不高C．并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金
以下有关信用风险管理的主要措施说法错误的是（）。A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度，进行发行人信用风险管理B．建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时
（）是对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。A．技术分析B．行业分析C．宏观经济分析D．基本面分析
对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，正确的税收处理方式为（）。A．由基金管理公司代扣代缴企业所得税B．并入企业应纳税所得额，征收企业所得税C．税法规定
关于所得免疫策略，以下表述错误的是（）。A．所得免疫策略对于养老基金、社保基金、保险基金等机构投资者具有重要意义B．所得免疫策略中的久期配比策略通常比现金配比
关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是（）A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般

随机试题

中医认为导致瘿气形成的主要诱因是 A．情志失调 B．饮食因素 C．环境因素
已知25～29岁健康女子怀孕时间（从末次月经到婴儿出生）近似正态分布，现调查
防火分区至避难走道入口处所设前室的面积不得小于6.0m2，前室开向避难走道的门为
行为资产定价模型(BAPM)是谢弗林和斯塔曼在（）年挑战资本资产定价模型的基础
下列关于外汇市场的说法错误的是（　　）。
综合理财规划的主要内容包括（）。A.客户家庭财务状况信息的收集、整理和分析；B.综合理财规划方案C.理财目标的评估、选择和确立D.持续提供理财服务E.理
第2题：A．没有贸然出击，想了个花招儿B．第一次没有去上学C．与父母交流沟通D．因有问题而休学一年
王女士，50岁，不规则阴道流血、流液半年。检查:宫颈为菜花样组织，子宫体大小正常，活动差，考虑为宫颈癌，应作哪项检查A.宫颈刮片细胞学检査B.阴道镜检査C.
胸痛如绞，遇寒则发，畏寒肢冷，舌淡苔白，脉细，其病机是A.心脉瘀滞B.寒凝心脉C.心气不足D.气滞心胸E.气阴两虚
关于网络计划关键线路的说法，正确的有（）。 A．单代号网络计划中由关键工作组成的线路 B．总持续时间最长的线路 C．双代号网络计划中没有波形线的线...

（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效...

李先生2014年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2014年收益率为10%，2015年收益率为7%，则李先生在2015年末赎回S基金时，他的本金和收...

关于房地产权益基金表述错误的是（）。A．房地产权益基金通常以开放式基金发行B．将所持有的项目打包上市是房地产权益基金的退出方式之一C．房地产权益基金往往将资

关于基金投资运作过程中的集中交易制度，以下理解正确的是（）。A．基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B．基金经理直接进行交易

证券账户的设立和管理是以下哪家机构的主要职能？（）A．证券公司B．证券交易所C．商业银行D．中国结算公司

关于并购投资，以下说法错误的是（）。A．管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者B．杠杆收购对企业现金流的要求不高C．并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金

以下有关信用风险管理的主要措施说法错误的是（）。A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度，进行发行人信用风险管理B．建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时

（）是对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。A．技术分析B．行业分析C．宏观经济分析D．基本面分析

对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，正确的税收处理方式为（）。A．由基金管理公司代扣代缴企业所得税B．并入企业应纳税所得额，征收企业所得税C．税法规定

关于所得免疫策略，以下表述错误的是（）。A．所得免疫策略对于养老基金、社保基金、保险基金等机构投资者具有重要意义B．所得免疫策略中的久期配比策略通常比现金配比

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是（）A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般

中医认为导致瘿气形成的主要诱因是 A．情志失调 B．饮食因素 C．环境因素

已知25～29岁健康女子怀孕时间（从末次月经到婴儿出生）近似正态 分布，现调查

防火分区至避难走道入口处所设前室的面积不得小于6.0m2，前室开向避难走道的门为

行为资产定价模型(BAPM)是谢弗林和斯塔曼在（）年挑战资本资产定价模型的基础

下列关于外汇市场的说法错误的是（ ）。

综合理财规划的主要内容包括（）。A.客户家庭财务状况信息的收集、整理和分析；B.综合理财规划方案C.理财目标的评估、选择和确立D.持续提供理财服务E.理

第2题：A．没有贸然出击，想了个花招儿B．第一次没有去上学C．与父母交流沟通D．因有问题而休学一年

王女士，50岁，不规则阴道流血、流液半年。检查:宫颈为菜花样组织，子宫体大小正常，活动差，考虑为宫颈癌，应作哪项检查A.宫颈刮片细胞学检査B.阴道镜检査C.

胸痛如绞，遇寒则发，畏寒肢冷，舌淡苔白，脉细，其病机是A.心脉瘀滞B.寒凝心脉C.心气不足D.气滞心胸E.气阴两虚

关于网络计划关键线路的说法，正确的有（）。 A．单代号网络计划中由关键工作组成的线路 B．总持续时间最长的线路 C．双代号网络计划中没有波形线的线...

（）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效...

已知25～29岁健康女子怀孕时间（从末次月经到婴儿出生）近似正态分布，现调查

下列关于外汇市场的说法错误的是（　　）。