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证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,
证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,
shuhaiku
2019-12-17
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问题
证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )
选项
A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构
答案
C
解析
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。 整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施: (1)停止批准新业务; (2)停止批准增设、收购营业性分支机构; (3)限制分配红利; (4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
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