关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B、建立交易监测系统、预防系

admin2020-12-24 66

问题关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。

选项 A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、建立交易监测系统、预防系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C、公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存桂保管

答案A

解析基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接送行交易:另外还有：投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行；建立科学的交易绩效评价体系；场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则：应当建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/v1o0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B、建立交易监测系统、预防系

影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（）。A、红利发放B、发行股份C、公司合并D、股票合并

艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖

以下叙述正确的是（）。A、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B、不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致C、从基金类型看，证券衍生工具基

以下说法错误的是（）。A、債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业B、货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场

以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份额持有人

以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A、利率风险B、信用风险C、提前赎回风险D、汇率风险

以下不属于货币市场工具的特点的是（）A、期限在一年以上B、流动性高C、本金安全性高，风险较低D、大宗交易，主要是机构投资者参与

一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A、评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B、预测基金收益C、通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来

信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用

新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为（），而筹资活动产生的现金流量可能为（）。A、正;正B、负;正C、正;负D、

细菌鞭毛染色常用的方法是()。 A．镀银法 B．媒染法 C．负染法 D．

可降低水位30-40m，有的甚至可达百米以上的降水形式为()。A.轻型井点B.电渗井点C.喷射井点D.深井井点

克拉斯沃尔和布卢姆将态度的水平分为（）A.接受B.注意C.评价D.组织E.性格化

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值

《中华人民共和国节约能源法》所称能源，是指()。A:煤炭、石油、天然气、生物质能和电力、热力B:煤炭、石油、天然气、生物质能等可以直接取得有用能的各种自然资源

勘察设计招标中关于评标规则的说法，正确的是（　）。A.应按综合评估法得分由高到低的顺序推荐中标候选人B.分为初步评审和详细评审两个阶段C.如综合评分相等时，

根据《水工建筑物滑动模板施工技术规范》SL32-2014，施工升降机应有可靠的安全保护装置，运输人员的提升设备的钢丝绳的安全系数不应小于（）。A.5B.8

用私人财产设立的非公募基金会，相互间有近亲属关系的基金会理事，总数不得超过理事总人数的()。A:1/4B:1/2C:2/3D:1/3

不能作为国际储备资产的有()。A.非货币性黄金B.外汇储备C.IMF的储备头寸D.特别提款权E.跨国企业持有的外汇资产

商业银行办理企业基本存款账户时对存款客户的规定包括（　　）。A.同一存款客户只能在商业银行开立一个基本存款账户B.可以由存款客户自主选择开户银行C.企业可以

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B、建立交易监测系统、预防系

影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（）。A、红利发放B、发行股份C、公司合并D、股票合并

艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖

以下叙述正确的是（）。A、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B、不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致C、从基金类型看，证券衍生工具基

以下说法错误的是（）。A、債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业B、货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场

以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份额持有人

以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A、利率风险B、信用风险C、提前赎回风险D、汇率风险

以下不属于货币市场工具的特点的是（）A、期限在一年以上B、流动性高C、本金安全性高，风险较低D、大宗交易，主要是机构投资者参与

一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A、评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B、预测基金收益C、通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来

信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用

新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为（），而筹资活动产生的现金流量可能为（）。A、正;正B、负;正C、正;负D、

细菌鞭毛染色常用的方法是()。 A．镀银法 B．媒染法 C．负染法 D．

可降低水位30-40m，有的甚至可达百米以上的降水形式为()。A.轻型井点B.电渗井点C.喷射井点D.深井井点

克拉斯沃尔和布卢姆将态度的水平分为（）A.接受B.注意C.评价D.组织E.性格化

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值

《中华人民共和国节约能源法》所称能源，是指()。A:煤炭、石油、天然气、生物质能和电力、热力B:煤炭、石油、天然气、生物质能等可以直接取得有用能的各种自然资源

勘察设计招标中关于评标规则的说法，正确的是（ ）。A.应按综合评估法得分由高到低的顺序推荐中标候选人B.分为初步评审和详细评审两个阶段C.如综合评分相等时，

根据《水工建筑物滑动模板施工技术规范》SL32-2014，施工升降机应有可靠的安全保护装置，运输人员的提升设备的钢丝绳的安全系数不应小于（）。A.5B.8

用私人财产设立的非公募基金会，相互间有近亲属关系的基金会理事，总数不得超过理事总人数的()。A:1/4B:1/2C:2/3D:1/3

不能作为国际储备资产的有()。A.非货币性黄金B.外汇储备C.IMF的储备头寸D.特别提款权E.跨国企业持有的外汇资产

商业银行办理企业基本存款账户时对存款客户的规定包括（ ）。A.同一存款客户只能在商业银行开立一个基本存款账户B.可以由存款客户自主选择开户银行C.企业可以

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B、建立交易监测系统、预防系

勘察设计招标中关于评标规则的说法，正确的是（　）。A.应按综合评估法得分由高到低的顺序推荐中标候选人B.分为初步评审和详细评审两个阶段C.如综合评分相等时，

商业银行办理企业基本存款账户时对存款客户的规定包括（　　）。A.同一存款客户只能在商业银行开立一个基本存款账户B.可以由存款客户自主选择开户银行C.企业可以