下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.

天天题库2019-12-17 57

问题下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚 Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户 A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

选项

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增用户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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负担能力定价是以（　　）为基础的定价方法。

下列关于变电站围墙倾斜、倒塌处理原则说法正确的是（）。

以下关于有管网气体灭火系统的喷嘴安装检查要求，正确的是()。

从甲地到乙地含首尾两站共有15个公交站，在这些公交站上共有4条公交线路运行。其中

下列各项中，（　　）是对公司当前经营能力的较精确估计。

某工程项目，业主与承包人签订了工程施工承包合同。合同中估算工程量为5300m3

民政部副部长表示，为适应农村经济社会的深刻变化，特别是城乡户籍制度、农村税费制度

某企业在其所在城市市区有房屋四栋，其中两栋用于本企业生产经营，房产原值共计360

众所周知，地质公园名号是景点招揽游客的金字招牌，也是景点门票、旅游市场的保障，但

下列关于贷款档案管理期限的说法，不正确的是（）。A.贷款档案的保管期限自贷款结清（核销）当年起计算B.一般短期贷款结清后原则上再保管5年C.一般中长期贷款

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对于基础地理信息系统建设的技术要求，下列选项说法错误的是()

下列关于GIS体系结构设计说法错误的是()

下列关于一、二等重力点联测说法错误的是()

关于全国天文大地网说法错误的是()

关于内业测量的基准面和基准线的说法，下列选项表达正确的是()

下列关于地籍草图绘制说法错误的是()

负担能力定价是以（ ）为基础的定价方法。

下列关于变电站围墙倾斜、倒塌处理原则说法正确的是（）。

以下关于有管网气体灭火系统的喷嘴安装检查要求，正确的是()。

从甲地到乙地含首尾两站共有15个公交站，在这些公交站上共有4条公交线路运行。其中

下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。

某工程项目，业主与承包人签订了工程施工承包合同。合同中估算工程量为5300m3

民政部副部长表示，为适应农村经济社会的深刻变化，特别是城乡户籍制度、农村税费制度

某企业在其所在城市市区有房屋四栋，其中两栋用于本企业生产经营，房产原值共计360

众所周知，地质公园名号是景点招揽游客的金字招牌，也是景点门票、旅游市场的保障，但

下列关于贷款档案管理期限的说法，不正确的是（）。A.贷款档案的保管期限自贷款结清（核销）当年起计算B.一般短期贷款结清后原则上再保管5年C.一般中长期贷款

负担能力定价是以（　　）为基础的定价方法。

下列各项中，（　　）是对公司当前经营能力的较精确估计。