按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司

admin2020-12-24 49

问题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。

选项 A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门.分支机构和子公司

答案D

解析证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/v3neKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.
以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.

随机试题

具有感染性的HBV完整颗粒为 A．小球形颗粒 B．管型颗粒 C．Dane颗
一般来说，国债发行方式有（）。
甲状腺激素不具哪项药理作用
心理咨询师对郭某可以进行的工作包括是()。多选
多普勒超声示心脏左室流出道内探及舒张期反流束()A.二尖瓣关闭不全B.主动脉瓣关闭不全C.三尖瓣关闭不全D.二尖瓣狭窄E.主动脉瓣狭窄
《出境入境管理法》第73条规定，下列情形会被处以2000元以上5000元以下罚款(）A.持用伪造、变造出境入境证件的B.为外国人出具邀请函的C.为外国人出具
控制良性疟疾复发及防治疟疾传播最有效的药物是A:伯氨喹B:氯喹C:乙胺嘧啶D:奎宁E:青蒿素
以下疾病可出现哪种异常呼吸类型脑炎A.Kussmaul呼吸B.Biots呼吸C.端坐呼吸D.呼气时间延长E.病理性呼吸音
工程监理单位和被监理工程的（）有隶属关系或其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。 A.建设单位B.造价咨询单位 C.施工企业D....
自2019年年初以来，A公司出现不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的情况。2019年7月1日，人民法院经审查裁定受理了A公司的破产申请,并指定了管...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.

以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.

具有感染性的HBV完整颗粒为 A．小球形颗粒 B．管型颗粒 C．Dane颗

一般来说，国债发行方式有（）。

甲状腺激素不具哪项药理作用

心理咨询师对郭某可以进行的工作包括是()。多选

多普勒超声示心脏左室流出道内探及舒张期反流束()A.二尖瓣关闭不全B.主动脉瓣关闭不全C.三尖瓣关闭不全D.二尖瓣狭窄E.主动脉瓣狭窄

《出境入境管理法》第73条规定，下列情形会被处以2000元以上5000元以下罚款(）A.持用伪造、变造出境入境证件的B.为外国人出具邀请函的C.为外国人出具

控制良性疟疾复发及防治疟疾传播最有效的药物是A:伯氨喹B:氯喹C:乙胺嘧啶D:奎宁E:青蒿素

以下疾病可出现哪种异常呼吸类型 脑炎A.Kussmaul呼吸B.Biots呼吸C.端坐呼吸D.呼气时间延长E.病理性呼吸音

工程监理单位和被监理工程的（）有隶属关系或其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。 A.建设单位B.造价咨询单位 C.施工企业D....

自2019年年初以来，A公司出现不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的情况。2019年7月1日，人民法院经审查裁定受理了A公司的破产申请,并指定了管...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司

以下疾病可出现哪种异常呼吸类型脑炎A.Kussmaul呼吸B.Biots呼吸C.端坐呼吸D.呼气时间延长E.病理性呼吸音