2. 财务会计
  3. 进入风险预警期的期货公司，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标

进入风险预警期的期货公司，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标

免费考试题库2019-12-17  12
问题 进入风险预警期的期货公司，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，可以视情况采取（   ）措施。
选项 A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
答案ABCD
解析《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条，中国证监会派出机构视情况采取下列措施：(一)向公司出具关注函，并抄送其主要股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。故本题答案为ABCD。
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