首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
admin
2020-12-24
62
问题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
选项
答案
错
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/v6CQKKKQ
相关试题推荐
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。()
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。()
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
随机试题
垃圾转运站规划除了按要求布置收集点外,还应使清运路线合理,以有效地发挥人力、物力
如果需要详细描述团队成员的职责,可采用()。
违约责任的承担形式主要包括()。
58岁,女性,高血压、糖尿病病史3年,突感眩晕、呕吐、言语不清。查体:声音嘶哑、
在咨询方法应用中,财务分析、经济分析和社会分析中采用()分析项目的财务效益、经济
非离子表面活性剂 A.普朗尼克B.季铵化物 C.卵磷脂D.肥皂类 E.
德国物理学家、生理学家兼心理学家赫尔姆霍茨认为,蚂蚁能看见紫外线而人却看不见,可见人的感官的局限性构成了人的认识能力的局限。对他的观点分析正确的是A.他没有看到
关于行政许可申请材料,下列说法正确的是()。A.行政机关不得要求申请人提交与其申请的行政许可事项无关的技术资料和其他材料B.行政机关可以根据申请人的要求对公
生甘草的功能是A:泻火解毒B:清热凉血C:补脾和胃D:益气复脉E:祛风除湿
在综合类机动车驾驶员培训机构分级中,机动车驾驶员培训机构教练车不得少于20辆的是()级培训机构。A:—B:二C:三D:四