首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 重点监控投资组台投资中是否存在内幕
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 重点监控投资组台投资中是否存在内幕
admin
2020-12-24
71
问题
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
选项
A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D. 加强从业人员的岗前教育
答案
D
解析
根据 《基金管理公司风险管理指引(试行〕》 ,投资合规性风险主要措施包括: (1)建立有效的投资流程和投资授权制度. (2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制. (3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为。 (4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等〕进行监控
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vH70KKKQ
相关试题推荐
下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。A、投资目标B、风险水平C、基金规模D、成立时间
()反映了基金投资组合所有股票的总体情况。A、基金分类B、基金业绩计算C、基金风格D、基金星级评价
投资者的风险容忍度取决于()。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿
()是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。A、系统性风险B、市场风险C、政策风险D、非系统性风险
下列不属于企业年金基金投资范围的是()。A、银行存款B、国债C、短期债券回购D、长期债券回购
目前,我国证券投资基金管理费计提后,按()向管理人支付。A、月B、季C、周D、日
下列关于主动投资的说法,错误的是()。A.在非完全有效的市场上,主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信
下列关于道氏理论和趋势的说法,错误的是()。A、长期趋势最为重要,也最容易被辨认,它是投资者主要的观察对象B、中期趋势对于投资者较为次要,是投机者的主要考虑
下列属于另类投资局限性的是()。 Ⅰ.缺乏信息透明度 Ⅱ.流动性较差 Ⅲ.估值难度大 Ⅳ.杠杆率偏低A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ
某投资组合平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15,若无风险利率为6%,则该投资组合的夏普比率为()。A、0.07B、0.13C、0.2
随机试题
国际大宗商品大多以美元计价,若其他条件不变,美元升值,大宗商品价格( )。
主客原络配穴指的是 A.先病经脉的原穴与后病的相表里经脉的络穴相配合 B.后
男性,39岁,商人,有冶游史,1周来发热,头痛,全身不适,无食欲,全身淋巴结均肿
A.1000ml B.>2000ml C.800ml D.600ml
隧道采用的排烟模式通常可分为纵向、横向(半横向)及重点模式,以及由基本模式派生的
《测绘资质证书》有效期最长不超过()
张先生4月份实际出勤天数为20天(该月制度工作时间为22天)。此外,4月10日,由于参加工会主席的换届选举活动,占用了4小时;4月20日,因跟随领导外出参...
男性,25岁,反复检査尿蛋白阳性,尿液分析以白蛋白为主,此种蛋白尿属于A溢出性蛋白尿B生理性蛋白尿C肾小管蛋白尿D选择性蛋白尿E非选择性蛋白尿
按照生产要素的内容,建设工程定额可以分为()。A.人工定额B.材料消耗定额C.直接工程费定额D.设备消耗定额E.施工机械台班使用定额
出口信贷的主要形式有()。A:延期付款B:补偿贸易C:来料加工D:买方信贷E:卖方信贷