健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。（　　）

admin2020-12-24 31

问题健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。（　　）

选项

答案错

解析金融机构在反洗钱方面的义务主要有：健全反洗钱内控制度；建立客户身份识别制度；金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度等要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vJmCKKKQ

相关试题推荐

商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有（?）。A.建立客户身份识别制度B.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息C.应当
商业银行应有能力对信息系统进行需求分析、规划、采购、开发、测试、部署、维护、升级和报废，制定制度和流程，管理信息科技项目的优先(　　)。A.排序B.立项C.
商业银行董事会在外包管理的过程中应承担的职责包括（　　）。A.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度B.审议批准本机构的外包范围及相关安排C.确定外包业
商业银行的流动性风险管理体系通常包括（?）六个关键要素。A.组织架构B.管理流程C.规章制度D.内部控制E.危机处理?
商业银行操作风险管理制度体系中的管理工具需要制定的管理办法包括（）。A.制定操作风险与控制自我评估B.业务连续性管理C.损失数据收集D.关键风险指标监测
与单一法人客户相比，(　　)不是集团法人客户的信用风险具有的特征。A.财务报表真实性较好B.连环担保普遍C.系统性风险较高D.风险识别和贷后管理难度大
以下不是集团客户授信限额管理“三步走”的是（　　）。A.根据总行关于行业的总体指导方针和集团客户与授信行的密切关系，初步确定对该集团整体的授信限额B.按单一客
金融稳定（?）在《有效风险偏好框架制定原则》中特别强调了限额在传导风险偏好方面的作用，要求应将总体风险偏好分解到业务条线、法人实体、具体风险种类的限额。A.董事
(　　)对商业银行的信用和利率水平不是很敏感，往往被看做是核心存款的重要组成部分。A.零售客户B.公司存款C.机构存款D.大额存款
(　　)不是真正的银行资本，它是“算”出来的，在数额上与非预期损失相等。A.监管资本B.经济资本C.会计资本D.账面资本

随机试题

债券的短期市场是指发行和买卖2年期内的短期政府债券活动的总称。()
案例二：一般资料:求助者，女性，27岁，本科学历，公司职员。案例
发生褥疮的最主要原因是
RD活动经费外部支出包括外协加工费。
下列哪些不是细菌性肝脓胖的临床特征 A.全身中毒症状明显 B.影像学检査发现
长期应用地西泮可产生耐受性，其特点是 A.催眠作用的耐受性产生较快，而抗焦虑作
在某国，同样一杯咖啡对本国顾客的售价是0．5美元，但对别国旅游者的售价是l．2美元。这种情况违背的WT0原则是（　　）。A.国民待遇原则B.知识产权保护原则
资本主义地租的本质是（　　）。A.土地所有者占有的农业平均利润B.农业资本家在租期内投资的利息C.农业工人创造的超过平均利润以上的那部分剩余价值D.土地所
在Excel2010工作表上的一个单元格中，输入函数公式=SUM(10,20,35)，则得到的值为______。A.65.00B.30.00C.35
教学反思的出发点和归宿是()。A.课堂教学B.追求教学环节的最优化C.学会教学、学会学习D.探索研究和解决问题方式

健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。 （ ）

商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有（?）。A.建立客户身份识别制度B.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息C.应当

商业银行应有能力对信息系统进行需求分析、规划、采购、开发、测试、部署、维护、升级和报废，制定制度和流程，管理信息科技项目的优先( )。A.排序B.立项C.

商业银行董事会在外包管理的过程中应承担的职责包括（ ）。A.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度B.审议批准本机构的外包范围及相关安排C.确定外包业

商业银行的流动性风险管理体系通常包括（?）六个关键要素。A.组织架构B.管理流程C.规章制度D.内部控制E.危机处理?

商业银行操作风险管理制度体系中的管理工具需要制定的管理办法包括（）。A.制定操作风险与控制自我评估B.业务连续性管理C.损失数据收集D.关键风险指标监测

与单一法人客户相比，( )不是集团法人客户的信用风险具有的特征。A.财务报表真实性较好B.连环担保普遍C.系统性风险较高D.风险识别和贷后管理难度大

以下不是集团客户授信限额管理“三步走”的是（ ）。A.根据总行关于行业的总体指导方针和集团客户与授信行的密切关系，初步确定对该集团整体的授信限额B.按单一客

金融稳定（?）在《有效风险偏好框架制定原则》中特别强调了限额在传导风险偏好方面的作用，要求应将总体风险偏好分解到业务条线、法人实体、具体风险种类的限额。A.董事

( )对商业银行的信用和利率水平不是很敏感，往往被看做是核心存款的重要组成部分。A.零售客户B.公司存款C.机构存款D.大额存款

( )不是真正的银行资本，它是“算”出来的，在数额上与非预期损失相等。A.监管资本B.经济资本C.会计资本D.账面资本

债券的短期市场是指发行和买卖2年期内的短期政府债券活动的总称。()

案例二： 一般资料:求助者，女性，27岁，本科学历，公司职员。 案例

发生褥疮的最主要原因是

RD活动经费外部支出包括外协加工费。

下列哪些不是细菌性肝脓胖的临床特征 A.全身中毒症状明显 B.影像学检査发现

长期应用地西泮可产生耐受性，其特点是 A.催眠作用的耐受性产生较快，而抗焦虑作

在某国，同样一杯咖啡对本国顾客的售价是0．5美元，但对别国旅游者的售价是l．2美元。这种情况违背的WT0原则是（ ）。A.国民待遇原则B.知识产权保护原则

资本主义地租的本质是（ ）。A.土地所有者占有的农业平均利润B.农业资本家在租期内投资的利息C.农业工人创造的超过平均利润以上的那部分剩余价值D.土地所

在Excel2010工作表上的一个单元格中，输入函数公式=SUM(10,20,35)，则得到的值为______。A.65.00B.30.00C.35

教学反思的出发点和归宿是()。A.课堂教学B.追求教学环节的最优化C.学会教学、学会学习D.探索研究和解决问题方式

健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。（　　）

商业银行应有能力对信息系统进行需求分析、规划、采购、开发、测试、部署、维护、升级和报废，制定制度和流程，管理信息科技项目的优先(　　)。A.排序B.立项C.

商业银行董事会在外包管理的过程中应承担的职责包括（　　）。A.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度B.审议批准本机构的外包范围及相关安排C.确定外包业

与单一法人客户相比，(　　)不是集团法人客户的信用风险具有的特征。A.财务报表真实性较好B.连环担保普遍C.系统性风险较高D.风险识别和贷后管理难度大

以下不是集团客户授信限额管理“三步走”的是（　　）。A.根据总行关于行业的总体指导方针和集团客户与授信行的密切关系，初步确定对该集团整体的授信限额B.按单一客

(　　)对商业银行的信用和利率水平不是很敏感，往往被看做是核心存款的重要组成部分。A.零售客户B.公司存款C.机构存款D.大额存款

(　　)不是真正的银行资本，它是“算”出来的，在数额上与非预期损失相等。A.监管资本B.经济资本C.会计资本D.账面资本

案例二：一般资料:求助者，女性，27岁，本科学历，公司职员。案例

在某国，同样一杯咖啡对本国顾客的售价是0．5美元，但对别国旅游者的售价是l．2美元。这种情况违背的WT0原则是（　　）。A.国民待遇原则B.知识产权保护原则

资本主义地租的本质是（　　）。A.土地所有者占有的农业平均利润B.农业资本家在租期内投资的利息C.农业工人创造的超过平均利润以上的那部分剩余价值D.土地所