证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（） ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ...

admin2020-12-24 19

问题证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）
①申请书
②公司基本情况申报表
③公司章程
④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案C

解析应提交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；经营证券业务许可证复印件；企业法人营业执照复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

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证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（） ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ...

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式

下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。A、收购的方式B、公开发行证券的条件和程序C、持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿

基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。A、经有权部门批准并发行B、公司债券的期限为1年以上C、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、10

客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。A、1B、2C、3D、4

不适合行牙龈切除术的是 A．基础治疗后牙龈仍肥厚 B．伴有骨上袋的慢性牙周脓

参加基本养老保险的个人，在未达到法定退休年龄时因病或非因工致残完全丧失劳动能力的

初诊接待时应该()。

()对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。

股票发行的定价方式可以是()。

叠加定理适用于复杂线性电路中的电流和电压。

下列不属于客户财务信息的是（）。A、财务状况未来发展趋势B、当期收入状况C、当期财务安排D、投资风险偏好

移动平均线不具有()A、助涨助跌B、支撑性和压力性C、超前性D、稳定性

喹诺酮类药物影响儿童对钙离子吸收的结构因素是A:1位上的脂肪烃基B:6位的氟原子C:3位的羧基和4位的酮羰基D:7位的脂肪杂环E:1位氮原子

建设项目竣工后，依据国家有关规定，建设项目需要试运行(包括生产、使用)的，应当在正式投入生产或者使用前进行试运行。除国家有关部门有规定或者特殊要求的行业外...

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()对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。

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