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财务会计
下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是( )。 A.有符合法律、行政法规规定
下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是( )。 A.有符合法律、行政法规规定
tikufree
2019-12-17
37
问题
下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是( )。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有符合《证券法》规定的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格D.有完善的风险管理和内部控制制度
选项
答案
ABCD
解析
。《证券法》规定,设立证券公司应该具备下列条件:(1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重 大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格,从业人员具有证券业从业资格;(5)有完,善的风险管理 和内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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