基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

admin2020-12-24 63

问题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者

（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率

（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东

（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型

（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高

下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A.贝塔系数大于0时.该投资组合的价格变动方向与市场相反B.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C.

下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期

无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A.A股.权证B.权证.ETFC.A股.基金D.基金.权证

二级机电设备安装工程专业承包企业资质标准条件包括()。 A．企业近5年承担过

下列哪一种不是嘌呤核苷酸的从头合成的直接原料()。 A．CO2 B．甘氨酸

以下肾损伤的分类，错误的是 A．轻型肾损伤：包括肾挫伤、肾轻度挫裂伤、包膜下血

不符合AML-M 细胞化学染色结果的是 A．异常细胞POX染色阳性 B．N

根据桥梁涵洞分类标准，下列属于涵洞的是()

按照现行规程，自动发电控制(AGC)命令发送周期为（）。

经营者的（）是指经营者向消费者提供商品或者服务，应当依照《中华人民共和国产品质量

半强式有效市场假说指所有的公开信息都已经反映在证券价格中，这些公开信息包括（）。

实施ESOP的资金，就我国目前的情况来说，仍然以（）为主，企业只提供部分低息借

眶下动脉是A.穿过棘孔的动脉分支B.穿过下颌孔的动脉分支C.穿过眶下孔的动脉分支D.穿过切牙孔的动脉分支E.穿过蝶腭孔的动脉分支

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者

（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率

（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东

（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型

（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高

下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A.贝塔系数大于0时.该投资组合的价格变动方向与市场相反B.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C.

下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期

无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A.A股.权证B.权证.ETFC.A股.基金D.基金.权证

二级机电设备安装工程专业承包企业资质标准条件包括()。 A．企业近5年承担过

下列哪一种不是嘌呤核苷酸的从头合成的直接原料()。 A．CO2 B．甘氨酸

以下肾损伤的分类，错误的是 A．轻型肾损伤：包括肾挫伤、肾轻度挫裂伤、包膜下血

不符合AML-M 细胞化学染色结果的是 A．异常细胞POX染色阳性 B．N

根据桥梁涵洞分类标准，下列属于涵洞的是()

按照现行规程，自动发电控制(AGC)命令发送周期为（）。

经营者的（）是指经营者向消费者提供商品或者服务，应当依照《中华人民共和国产品质量

半强式有效市场假说指所有的公开信息都已经反映在证券价格中，这些公开信息包括（）。

实施ESOP的资金，就我国目前的情况来说，仍然以（）为主，企业只提供部分低息借

眶下动脉是A.穿过棘孔的动脉分支B.穿过下颌孔的动脉分支C.穿过眶下孔的动脉分支D.穿过切牙孔的动脉分支E.穿过蝶腭孔的动脉分支

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