基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

admin2020-12-24 53

问题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者

（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率

（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东

（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型

（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高

下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A.贝塔系数大于0时.该投资组合的价格变动方向与市场相反B.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C.

下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期

无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A.A股.权证B.权证.ETFC.A股.基金D.基金.权证

1．实施“国际化战略”，是公司建设国际一流企业的必由之路，也是公司(

工程变更不包括（）。

营养输液包括

我国饭店最常用的计提折扣的方法是（）。 A．工作量法 B．直线法 C

企业内部人力、物力、财力三大资源的合理配置必须通过（）科学管理来实现。 A.

人民检察院对公安机关移送审查起诉的下列案件，哪些可以作出酌定不起诉决定？ A.

某施工企业承接了某住宅小区中10号楼的土建施工任务，项目经理部针对该施工编制了施工组织设计，其内容有（）。A.工程概况及特点分析B.资源需求计划C.施工方案

下面选项，关于土石方填筑正确的是()。A.宜采用同类土填筑B.从上至下填筑土层的透水性应从大到小C.含水量大的黏土宜填筑在下层D.硫酸盐含量小于5%的土不

发现患者存在意识障碍的重要标志是A.反应迟钝B.情感淡漠C.定向力障碍D.记忆力障碍E.注意力集中困难

表面黄白色，有3条纵向槽纹，柱基和果柄处均具毛茸的中药材是A.木瓜B.豆蔻C.栀子D.五味子E.山楂

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者

（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率

（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东

（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型

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无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆

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企业内部人力、物力、财力三大资源的合理配置必须通过（）科学管理来实现。 A.

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某施工企业承接了某住宅小区中10号楼的土建施工任务，项目经理部针对该施工编制了施工组织设计，其内容有（）。A.工程概况及特点分析B.资源需求计划C.施工方案

下面选项，关于土石方填筑正确的是()。A.宜采用同类土填筑B.从上至下填筑土层的透水性应从大到小C.含水量大的黏土宜填筑在下层D.硫酸盐含量小于5%的土不

发现患者存在意识障碍的重要标志是A.反应迟钝B.情感淡漠C.定向力障碍D.记忆力障碍E.注意力集中困难

表面黄白色，有3条纵向槽纹，柱基和果柄处均具毛茸的中药材是A.木瓜B.豆蔻C.栀子D.五味子E.山楂

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