证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问。（） Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月...

admin2020-12-24 20

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问。（）
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ.最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

选项 A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人...

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计...

银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中

（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构

以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

巴豆中含有的刺激性(泻下)和致癌的化学成分是 A、巴豆酸 B、巴豆亚油

(10)1-5岁儿童用药剂量折算是

企业利润表的作用在于（）。

与公开间接发行股票相比，非公开直接发行股票的优点是（　　）。

使用不合格的计量器具或者破坏计量器具准确度，给国家和消费者造成损失的，将被责令赔

歌舞娱乐放映游艺场所不宜布置在（　　）。

为了保证编制房地产价格指数的科学性和可靠性，在选择调查单位时需要遵循一些基本原则

砂仁的功效是A.燥湿温中，除痰截疟B.化湿行气，温中止泻，安胎C.化湿行气，温中止呕D.化湿，解暑，利尿E.化湿行气，安胎

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下列不属于会计核算内容的是()。A.款项和有价证券的收付B.财务的收发、增减和使用C.债权、债务的发生和结算D.记账本位币的变更

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