合规政策内容不包括（）。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.管理层薪酬

admin2020-12-24 54

问题合规政策内容不包括（）。

选项 A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬

答案D

解析合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外，合规政策还包括：①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；②合规管理部门与其他部门之间的协作关系；③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vMo0KKKQ

相关试题推荐

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
（）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.被动投资B.主动投资C.市场有效性D.资产配置
（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...
机构投资者通常具有的特征（）。 Ⅰ、资金实力雄厚，投资规模相对较大 Ⅱ、具有比个人投资者更高的风险承受能力 Ⅲ、投资管理专业 Ⅳ、投资行为规范A.Ⅰ
投资组合管理步骤中，规划的主要内容有（）。 Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制 Ⅱ制定投资政策说明书 Ⅲ投资组合优化 Ⅳ形成资本市场预...
下列各项中()不属于基金公司的投资管理部门。A.决策委员会B.研究部C.市场推广部D.交易部
下列不属于投资政策说明书内容的是（）。A.投资回报率目标B.投资范围C.投资限制D.约定必须达到的收益率

随机试题

下列对场外期权市场股指期货期权合约的说法正确的是（）。
当入境旅游团进人所下榻的饭店后，全陪应协助（）办理人住登记手续。
某企业第一年生产了200万元产品，当年只卖掉180万元；第二年生产了300万元产
卢梭和洛克都是著名的启蒙思想家。在下列洛克关于国家政治的主张中．与卢梭的主张不同
有关经皮吸收制剂的正确表述是 A.可以避免肝脏的首过效应 B.可以维持恒定的
需要根据具体情况确定合适的防烟分区大小，设置排烟系统的汽车库、修车库，其防烟分区的面积不宜大于（）m2。A.200B.500C.1000D.2000
总监理工程师是工程监理单位履行建设工程监理合同的全权代表，由总监理工程师代表工程监理单位履行工程监理职责、承担工程监理责任。因此，工程监理单位应给予总监理...
建设工程管理的核心任务是（）A.目标控制B.提高建设项目生命周期价值C.实现业主的建设目标和为工程的建设增值D.为工程的建设和使用增值
2018年10月10日，某股份有限公司半数董事提议召开董事会临时会议,根据我国公司法。该公司董事长应当于()前召集和主持该会议。A.2018年10月20日B.

合规政策内容不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.管理层薪酬

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

（）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.被动投资B.主动投资C.市场有效性D.资产配置

（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

机构投资者通常具有的特征（）。 Ⅰ、资金实力雄厚，投资规模相对较大 Ⅱ、具有比个人投资者更高的风险承受能力 Ⅲ、投资管理专业 Ⅳ、投资行为规范A.Ⅰ

投资组合管理步骤中，规划的主要内容有（）。 Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制 Ⅱ制定投资政策说明书 Ⅲ投资组合优化 Ⅳ形成资本市场预...

下列各项中()不属于基金公司的投资管理部门。A.决策委员会B.研究部C.市场推广部D.交易部

下列不属于投资政策说明书内容的是（）。A.投资回报率目标B.投资范围C.投资限制D.约定必须达到的收益率

下列对场外期权市场股指期货期权合约的说法正确的是（）。

当入境旅游团进人所下榻的饭店后，全陪应协助（）办理人住登记手续。

某企业第一年生产了200万元产品，当年只卖掉180万元；第二年生产了300万元产

卢梭和洛克都是著名的启蒙思想家。在下列洛克关于国家政治的主张中．与卢梭的主张不同

有关经皮吸收制剂的正确表述是 A.可以避免肝脏的首过效应 B.可以维持恒定的

需要根据具体情况确定合适的防烟分区大小，设置排烟系统的汽车库、修车库，其防烟分区的面积不宜大于（）m2。A.200B.500C.1000D.2000

总监理工程师是工程监理单位履行建设工程监理合同的全权代表，由总监理工程师代表工程监理单位履行工程监理职责、承担工程监理责任。因此，工程监理单位应给予总监理...

建设工程管理的核心任务是（）A.目标控制B.提高建设项目生命周期价值C.实现业主的建设目标和为工程的建设增值D.为工程的建设和使用增值

2018年10月10日，某股份有限公司半数董事提议召开董事会临时会议,根据我国公司法。该公司董事长应当于()前召集和主持该会议。A.2018年10月20日B.

合规政策内容不包括（）。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.管理层薪酬