首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规政策内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.管理层薪酬
合规政策内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.管理层薪酬
admin
2020-12-24
23
问题
合规政策内容不包括( )。
选项
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
答案
D
解析
合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外,合规政策还包括:①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;②合规管理部门与其他部门之间的协作关系;③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vMo0KKKQ
相关试题推荐
关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是()。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
负责制定投资组合具体方案的是()。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
()是投资组合管理过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.被动投资B.主动投资C.市场有效性D.资产配置
()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
下列对执行交易指令描述正确的是()。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性...
机构投资者通常具有的特征()。 Ⅰ、资金实力雄厚,投资规模相对较大 Ⅱ、具有比个人投资者更高的风险承受能力 Ⅲ、投资管理专业 Ⅳ、投资行为规范A.Ⅰ
投资组合管理步骤中,规划的主要内容有()。 Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制 Ⅱ制定投资政策说明书 Ⅲ投资组合优化 Ⅳ形成资本市场预...
下列各项中()不属于基金公司的投资管理部门。A.决策委员会B.研究部C.市场推广部D.交易部
下列不属于投资政策说明书内容的是()。A.投资回报率目标B.投资范围C.投资限制D.约定必须达到的收益率
随机试题
男性,50岁,一天来寒战高热(39.6℃),咳嗽伴左胸痛,咳痰呈砖红色胶冻状,量
中国证券监督管理委员会的基本职能包括()
1.《泊船瓜洲》是人教版小学语文第十一册的一篇课文,阅读该课文回答问题。 泊船
商业交易商不涉及现货业务,它们被归为投机商,达到报告水平的投机商一般来自期货或者
患者,6岁。左下后牙有洞疼痛4天,昨晚加重,不能入眠。最可能的诊断( ) A
对贷款进行分类时,要以评估借款人的还款能力为核心,把贷款的担保作为主要还款来源,借款人的正常营业收入作为贷款的次要还款来源。
中国教育,向来不缺批评声,这其中不乏________,也难免过激之言,问题当然要直面,难题一定要破解,需要________的是,当批评蜂拥而至,不要无视那...
男,40岁。右上后牙咬物痛已半年,1天前夜间牙痛急诊。查见银汞充填体边缘有龋,叩痛(+),热测引起剧痛,放散至右颞部。该患牙最可能的诊断是A.继发深龋
安全性较大的是()。A:LD50较大的药物B:LD50较小的药物C:ED50较大的药物D:ED50较小的药物E:LD50/ED50比值较大的药物
港口与海岸工程专业承包资质分为()。A.特级B.一级C.二级D.三级E.四级