证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应...

admin2020-12-24 22

问题证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

选项 A.首席风险官
B.合规负责人
C.董事长
D.财务负责人

答案D

解析证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vQneKKKQ

相关试题推荐

证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7
政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整...
下列股票能被选人沪深300指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司
在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B
一般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理制订投资组合具体方案 ④交易...
在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客...
在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以
下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人.法人和其他组织

随机试题

投资者用200万元进行为期2年的投资，年利率为6%，一年计息一次，按单利计算，则
期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）对错
治疗重症肌无力，应首选（） A．毛果芸香碱 B．阿托品 C．琥珀胆碱 D
(140)附子理中丸宜用的药引
能上助心阳、中温脾阳、下补肾阳的药物是
一年半之前，孙某病危时曾当着2个儿子和4位医护人员的面说：“我死后家里的一切财产
四个足球队进行单循环比赛，每两队都要赛一场。如果踢平，每队各得1分，否则胜队得3分，负队得0分。比赛结果，各队的总得分恰好是四个连续的自然数。问第二名是多...
前庭大腺脓肿的最佳处理方案是A:冷敷，局限炎症B:脓肿内注射抗生素C:坐浴D:局部热疗E:切开引流
朱砂为A.硫化物类矿物B.氧化物类矿物C.碳酸盐类矿物D.硫酸盐类矿物E.硅酸盐类矿物
钢梁制造焊接应在室内进行，相对湿度不宜高于()。A、0.5B、0.6C、0.7D、0.8

证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应...

证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整...

下列股票能被选人沪深300指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B

一般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理制订投资组合具体方案 ④交易...

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客...

在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以

下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人.法人和其他组织

投资者用200万元进行为期2年的投资，年利率为6%，一年计息一次，按单利计算，则

期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）对错

治疗重症肌无力，应首选（） A．毛果芸香碱 B．阿托品 C．琥珀胆碱 D

(140)附子理中丸宜用的药引

能上助心阳、中温脾阳、下补肾阳的药物是

一年半之前，孙某病危时曾当着2个儿子和4位医护人员的面说：“我死后家里的一切财产

四个足球队进行单循环比赛，每两队都要赛一场。如果踢平，每队各得1分，否则胜队得3分，负队得0分。比赛结果，各队的总得分恰好是四个连续的自然数。问第二名是多...

前庭大腺脓肿的最佳处理方案是A:冷敷，局限炎症B:脓肿内注射抗生素C:坐浴D:局部热疗E:切开引流

朱砂为A.硫化物类矿物B.氧化物类矿物C.碳酸盐类矿物D.硫酸盐类矿物E.硅酸盐类矿物

钢梁制造焊接应在室内进行，相对湿度不宜高于()。A、0.5B、0.6C、0.7D、0.8