2. 财务会计
  3. 在证券自营业务中，不得()。 Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

在证券自营业务中，不得()。 Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

免费考试题库2019-12-17  28
问题 在证券自营业务中，不得()。Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅱ．以他人名义开立自营账户Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ．超比例持仓或操纵市场
选项 A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案C
解析各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。
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