首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列说法,正确的是()。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业
下列说法,正确的是()。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业
天天题库
2020-05-20
55
问题
下列说法,正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全.内部控制不严,或工作人员有章不循.违规操作等而导致客户账户管理差错或违规.侵害客户权益.造成客户资产损失.引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断.交易停滞.银行转账不畅,或在容量.运作等方面不能保障交易业务正常.有序.高效.顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④
选项
答案
C
解析
考点:考查证券经济业务风险的基本概念。综上所述以上选项说法均正确。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vYjpKKKQ
相关试题推荐
关于地区发展模式实施特点的说法,正确的是()。 A.提升居民解决问题的能力,实
关于社会工作的说法,正确的是()。 A.社区工作中需要引导社区成员参与社区事务
根据《社会保险法》,下列关于社会保险费征缴的说法,正确的有()。 A.用人单位
根据《职工带薪年休假条例》,下列关于职工享受年休假天数的说法,正确的有()。
老陈与某公司签订用工协议如下:老陈为非全日制临时工,每天工作6小时,每周工作6天
根据《劳动法》,下列公司对员工工作时间的安排,符合规定的是()。 A.甲公司每
根据《社会救助暂行办法》,下列关于特困人员供养的说法,正确的是()。 A.特困
下列选项中关于分析程序的说法中正确的有()。 A、在实质性程序中必须执行分析程
下列事项中,可能表明存在舞弊风险迹象的有()。 A、收到同一日期发回的、相同笔
下列对于函证结果中的不符事项处理的说法中正确的有()。 A、注册会计师应当调查
随机试题
患者便血,色鲜红,伴有肿物脱出肛外,便后可自行复位。应首先考虑的是 A.肛裂
针对社区环境卫生差、街面秩序乱和邻里纠纷多等现象,某社会工作服务机构组织居民志愿
油类储罐无组织排放的主要排放方式有( )。
(2012年真题new)ABC会计师事务所是一家新成立的会计师事务所,其质量控
有机磷农药中毒患者禁用
立井井筒采用注浆法穿越含水层时,应遵守如下规定()》
根据《证券法》规定,发行人在( )情况下,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
地方性氟中毒可出现A.甲状腺肿大B.牙齿釉面着色和缺损C.皮肤色素沉着和过度角化D.心肌损害E.多发性病理骨折
男,65岁,5月前无明确原因咳嗽、咳痰,痰中带血,MRI示大脑半球皮质多个小类圆形低信号影,提示:A.脑蛲虫B.脑脓肿C.脑梗塞D.脑转移瘤E.脑软化灶
关于存款准备金,下面说法正确的有( )。A.存款准备金分为法定存款准备金和超额存款准备金B.不良贷款率越高,存款准备金率越低C.央行提高存款准备金率时,货