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财务会计
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。
tikufree
2019-12-17
23
问题
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。
选项
A.股东会B.董事会C.经理层D.督察长
答案
B
解析
本题考察合规管理涉及的相关部门设置;基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
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