2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基...

admin2020-12-24 22

问题 2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》

选项 A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ..Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定《基金从业人员证券投资管理指引》《基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》《基金管理公司风险管理指引》等规则,着重加强行业合规与风险管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/veM8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基...

甲上市公司股东大会通过决议发行新股，发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业，资金募集后，公司发现房地产行业已经饱和，于是打算将募集到的资金改...

如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会，独立董事在委员会成员中应占有()以上的比例。A、1/4B、1/3C、2/5D、1/2

A公司按照规定在公司内部设立了审计委员会，任命王某为审计委员会主任，关于审计委员会的职责，下列说法错误的是()。A、聘请或更换外部审计机构B、负责

在我国，财务顾问的监管主体包括()。 Ⅰ.国务院 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 Ⅴ.国家发改委A、I,Ⅲ

财务顾问应当设立由专业人员组成的()，保持独立判断，对相关业务活动进行充分论证与复核，并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。A、业务审核单位B

受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有()。 Ⅰ.具有健全的资金保管制度和风险管理制度 Ⅱ.具有安全高效的清算、交割系统...

企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括()。 Ⅰ.项目审批、核准或备案情况 Ⅱ.发行人在行业中的状况及发展规划 Ⅲ.发行人在行业...

企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有()。 Ⅰ.历史沿革 Ⅱ.公司治理和组织结构 Ⅲ.发行人所在行业现状和前景 Ⅳ.发行...

证券公司定向发行的债券的最小转让单位不得少于面值()万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。A、50B、40C、

在发行短期融资券的注册会议中，()以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的，交易商协会不接受发行注册。A、2名B、3名C、4名D、

下列关于上证50ETF期权，描述正确的是（　　）。 A．在中国金融期货交易

A.淋巴道播散 B.支气管播散 C.血行播散 D.血行播散和淋巴道播散

人际关系学说认为，生产率的高低主要取决于（　）。 A、职工的士气 B、职工的

Inordertomaintainphysicalwellbeing

某教师在进行“理解老师”一课的教学时，安排学生分组采访各科老师．内容包括老师对其所教学科的认识，对班级的评价和期望，并要求学生根据采访内容和自己的思考写出...

某地区220kV电网的最大有功负荷1000MW，电网最大自然无功负荷系数为1.3kvar/kW，本网发电机的无功功率为lOOMvar，主网和邻网输入的无功...

在金融证券领域，一项投资的预期收益率的变化通常用该项投资的风险来衡量。预期收益率的变化越小，投资风险越低；预期收益率的变化越大，投资风险就越高。在股票市场...

不同学习者的技能练习过程中常有一个明显的、暂时的停顿期，一般称为{pz_填空}。

祛湿剂的功效不包括A:燥湿和胃B:清热祛湿C:祛风胜湿D:燥湿化痰E:利水胜湿

共用题干东部的某钢铁公司和西部的某矿业公司都是国有企业，矿业公司长期供应钢铁公司原料，双方在经济交往中发生了以下支付结算关系。根据以上资料，回答下列问题。矿

2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基...

甲上市公司股东大会通过决议发行新股，发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业，资金募集后，公司发现房地产行业已经饱和，于是打算将募集到的资金改...

如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会，独立董事在委员会成员中应占有()以上的比例。A、1/4B、1/3C、2/5D、1/2

A公司按照规定在公司内部设立了审计委员会，任命王某为审计委员会主任，关于审计委员会的职责，下列说法错误的是()。A、聘请或更换外部审计机构B、负责

在我国，财务顾问的监管主体包括()。 Ⅰ.国务院 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 Ⅴ.国家发改委A、I,Ⅲ

财务顾问应当设立由专业人员组成的()，保持独立判断，对相关业务活动进行充分论证与复核，并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。A、业务审核单位B

受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有()。 Ⅰ.具有健全的资金保管制度和风险管理制度 Ⅱ.具有安全高效的清算、交割系统...

企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括()。 Ⅰ.项目审批、核准或备案情况 Ⅱ.发行人在行业中的状况及发展规划 Ⅲ.发行人在行业...

企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有()。 Ⅰ.历史沿革 Ⅱ.公司治理和组织结构 Ⅲ.发行人所在行业现状和前景 Ⅳ.发行...

证券公司定向发行的债券的最小转让单位不得少于面值()万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。A、50B、40C、

在发行短期融资券的注册会议中，()以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的，交易商协会不接受发行注册。A、2名B、3名C、4名D、

下列关于上证50ETF期权，描述正确的是（ ）。 A．在中国金融期货交易

A.淋巴道播散 B.支气管播散 C.血行播散 D.血行播散和淋巴道播散

人际关系学说认为，生产率的高低主要取决于（ ）。 A、职工的士气 B、职工的

Inordertomaintainphysicalwellbeing

某教师在进行“理解老师”一课的教学时，安排学生分组采访各科老师．内容包括老师对其所教学科的认识，对班级的评价和期望，并要求学生根据采访内容和自己的思考写出...

某地区220kV电网的最大有功负荷1000MW，电网最大自然无功负荷系数为1.3kvar/kW，本网发电机的无功功率为lOOMvar，主网和邻网输入的无功...

在金融证券领域，一项投资的预期收益率的变化通常用该项投资的风险来衡量。预期收益率的变化越小，投资风险越低；预期收益率的变化越大，投资风险就越高。在股票市场...

不同学习者的技能练习过程中常有一个明显的、暂时的停顿期，一般称为{pz_填空}。

祛湿剂的功效不包括A:燥湿和胃B:清热祛湿C:祛风胜湿D:燥湿化痰E:利水胜湿

共用题干 东部的某钢铁公司和西部的某矿业公司都是国有企业，矿业公司长期供应钢铁公司原料，双方在经济交往中发生了以下支付结算关系。根据以上资料，回答下列问题。矿

2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基...

下列关于上证50ETF期权，描述正确的是（　　）。 A．在中国金融期货交易

人际关系学说认为，生产率的高低主要取决于（　）。 A、职工的士气 B、职工的

共用题干东部的某钢铁公司和西部的某矿业公司都是国有企业，矿业公司长期供应钢铁公司原料，双方在经济交往中发生了以下支付结算关系。根据以上资料，回答下列问题。矿