首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下说法正确的是( )。 Ⅰ.中国证监会和地方证管办(证监会)有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查,被检查的证券、期货投...
以下说法正确的是( )。 Ⅰ.中国证监会和地方证管办(证监会)有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查,被检查的证券、期货投...
admin
2020-12-24
65
问题
以下说法正确的是( )。
Ⅰ.中国证监会和地方证管办(证监会)有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查,被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合,不得干扰和阻碍
Ⅱ.中国证监会和地方证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中,对所涉及的商业秘密应当注意保护
Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存3年
Ⅳ.中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分
选项
A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
C
解析
C 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存两年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vgbeKKKQ
相关试题推荐
在我国,非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过()人。A.100B.150C.200D.250
以下关于基金定期报告的说法,错误的有()。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③...
基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包...
基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内...
关于机构投资者买卖基金产生的税收,下列说法正确的有()。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,属于金融商品转让,计征增值...
关于基金费用,说法正确的是()。 ①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 ③基金...
投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和()。A.基本账户,一般
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告。基金备案自()之日起,基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,资金投资面临着()与()。A.市场风险;合规风险B.外部风险;内部风险
以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。 ①ETF的申购和赎回均以现金进行 ②LOF必须采用指数基金模式 ③ETF只在二级市场交易 ④LOF对...
随机试题
投标人在投标前期研究招标文件时,对合同形式进行分析的主要内容为()。 A、承包
为及时抢救某矿采煤工作面发生煤与瓦斯突出事故的遇险人员,首先到达的矿山救护队一
某工程合同工期37天,合同价360万元,采用清单计价模式下的单价合同,分部分项
在建(构)筑物评估中,资本化率又称()。
根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)关于工程计量的说法
Jesslikesplayingbasketball,butIlik
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以()为交易对手。
理论对于()相当于()对于设计
下面的短文后有2项测试任务:(1)第1?4题要求从所给的6个选项中为第1?4段每段选择1个最佳标题;(2)第5?8题要...
DA公司是一家白酒生产企业,为了进一步提高产品质量,DA公司通过图表形式将白酒生产按顺序划分为多个模块,并对各个模块逐一进行详细调查,识别出每个模块儿各种...