在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是( )。A.客户身份识别制度 B.客户身份资料保存制度 C.客户交易记录保存制度 D.大额交易报告制度

admin2020-12-24 26

问题在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是( )。

选项 A.客户身份识别制度
B.客户身份资料保存制度
C.客户交易记录保存制度
D.大额交易报告制度

答案A

解析在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vlUKKKKQ

相关试题推荐

客户信用评级的评价目标是（　　）。A.客户违约风险B.信用等级C.偿债能力D.偿债意愿
按照五层次理论，产品的咨询和融资便利属于公司信贷产品中的（　　）。A.核心产品B.基础产品C.期望产品D.延伸产品
下列关于贷款意向阶段客户经理应做到（　　）。A.拟定下阶段公司目标计划B.根据贷款需求出具正式的贷款意向书C.将储备项目纳入贷款项目库D.以合理方式
下列不属于银行市场微观环境范畴的是（　　）。A.银行本身B.银行客户C.区域文化D.竞争对手
实务操作中，（　）是否受理往往基于对客户或项目的初步判断，是风险防范的第一道关口。A.贷款申请B.贷前调查C.贷后监督D.贷款抵押
商业银行项目融资贷前调查报告中，项目背景不包括（　　）。A.国家产业政策B.技术政策和区域发展规划C.外部的建筑施工条件D.企业基本情况
潜在的市场需求量是指在一定时期内，在一定行业营销水平和一定的市场环境下，一个行业中所有企业可能达到的最大（　　）之和。A.需求量B.客户量C.消费量
关于对上市客户法人治理结构的分析，下列说法中正确的是（　　）。A.信贷人员应对其股权结构是否合理、是否存在关键人控制、信息披露的实际质量、是否存在家族决策等予以
贷款合同制定原则中的适宜相容原则是指()。A.贷款合同不违反法律、行政法规的强制性规定B.贷款合同要符合银行业金融机构自身各项基本制度的规定和业务发展需求
经营业绩指标通常指与行业比较的销售增长率，高于行业平均的增长率说明客户经营业绩较差；反之，则说明客户经营业绩较好。()

随机试题

某市区企业2018年11月因享受增值税先征后退政策，获得上月的增值税退税20万元
对于单层防腐蚀结构施工，涂层的施工可采用（）。 A、热喷涂法 B、淋涂法
期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法
下列属于中观层面的金融创新的有（）。 A．银行技术创新 B．银行产品创新
1.直流母线电压监视装置有什么作用？母线电压允许范围是多少？母线电压过高或过低有
根据《商品房屋租赁管理办法》（住房和城乡建设部令第6号）规定，房屋租赁实行（
期货从业人员应当服从（）的监督与管理。
某外商投资企业全年销货收入2000万元，全年实际发生的业务宣传费为450万元，则
近年来，网络监督越来越直接、有力，政府机关及其工作人员的活动越来越透明。这说明，
通常情况下，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物及有关文物、古树等的保护工作，是()的主要工作。A、工程承包商B、当地规划

在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是( )。A.客户身份识别制度 B.客户身份资料保存制度 C.客户交易记录保存制度 D.大额交易报告制度

客户信用评级的评价目标是（ ）。A.客户违约风险B.信用等级C.偿债能力D.偿债意愿

按照五层次理论，产品的咨询和融资便利属于公司信贷产品中的（ ）。A.核心产品B.基础产品C.期望产品D.延伸产品

下列关于贷款意向阶段客户经理应做到（ ）。A.拟定下阶段公司目标计划B.根据贷款需求出具正式的贷款意向书C.将储备项目纳入贷款项目库D.以合理方式

下列不属于银行市场微观环境范畴的是（ ）。A.银行本身B.银行客户C.区域文化D.竞争对手

实务操作中，（ ）是否受理往往基于对客户或项目的初步判断，是风险防范的第一道关口。A.贷款申请B.贷前调查C.贷后监督D.贷款抵押

商业银行项目融资贷前调查报告中，项目背景不包括（ ）。A.国家产业政策B.技术政策和区域发展规划C.外部的建筑施工条件D.企业基本情况

潜在的市场需求量是指在一定时期内，在一定行业营销水平和一定的市场环境下，一个行业中所有企业可能达到的最大（ ）之和。A.需求量B.客户量C.消费量

关于对上市客户法人治理结构的分析，下列说法中正确的是（ ）。A.信贷人员应对其股权结构是否合理、是否存在关键人控制、信息披露的实际质量、是否存在家族决策等予以

贷款合同制定原则中的适宜相容原则是指()。A.贷款合同不违反法律、行政法规的强制性规定B.贷款合同要符合银行业金融机构自身各项基本制度的规定和业务发展需求

经营业绩指标通常指与行业比较的销售增长率，高于行业平均的增长率说明客户经营业绩较差；反之，则说明客户经营业绩较好。()

某市区企业2018年11月因享受增值税先征后退政策，获得上月的增值税退税20万元

对于单层防腐蚀结构施工，涂层的施工可采用（）。 A、热喷涂法 B、淋涂法

期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法

下列属于中观层面的金融创新的有（）。 A．银行技术创新 B．银行产品创新

1.直流母线电压监视装置有什么作用？母线电压允许范围是多少？母线电压过高或过低有

根据《商品房屋租赁管理办法》（住房和城乡建设部令第6号）规定，房屋租赁实行（

期货从业人员应当服从（）的监督与管理。

某外商投资企业全年销货收入2000万元，全年实际发生的业务宣传费为450万元，则

近年来，网络监督越来越直接、有力，政府机关及其工作人员的活动越来越透明。这说明，

通常情况下，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物及有关文物、古树等的保护工作，是()的主要工作。A、工程承包商B、当地规划

客户信用评级的评价目标是（　　）。A.客户违约风险B.信用等级C.偿债能力D.偿债意愿

按照五层次理论，产品的咨询和融资便利属于公司信贷产品中的（　　）。A.核心产品B.基础产品C.期望产品D.延伸产品

下列关于贷款意向阶段客户经理应做到（　　）。A.拟定下阶段公司目标计划B.根据贷款需求出具正式的贷款意向书C.将储备项目纳入贷款项目库D.以合理方式

下列不属于银行市场微观环境范畴的是（　　）。A.银行本身B.银行客户C.区域文化D.竞争对手

实务操作中，（　）是否受理往往基于对客户或项目的初步判断，是风险防范的第一道关口。A.贷款申请B.贷前调查C.贷后监督D.贷款抵押

商业银行项目融资贷前调查报告中，项目背景不包括（　　）。A.国家产业政策B.技术政策和区域发展规划C.外部的建筑施工条件D.企业基本情况

潜在的市场需求量是指在一定时期内，在一定行业营销水平和一定的市场环境下，一个行业中所有企业可能达到的最大（　　）之和。A.需求量B.客户量C.消费量

关于对上市客户法人治理结构的分析，下列说法中正确的是（　　）。A.信贷人员应对其股权结构是否合理、是否存在关键人控制、信息披露的实际质量、是否存在家族决策等予以