申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（） ①有1

Freeti2019-12-17 72

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）①有100万元人民币以上的注册资本②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

选项 A：①②④B：③④C：①②③④D：①②

答案D

解析申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；?2.有100万元人民币以上的注册资本；?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；?4.有公司章程；?5.有健全的内部管理制度；?6.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

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